多选题:下列属于财务顾问应当配合中国证监会工作的是( )。 题目分类:证券市场基本法律法规 题目类型:多选题 查看权限:VIP 题目内容: 下列属于财务顾问应当配合中国证监会工作的是( )。 A.指定财务顾问主办人与中国证监会进行专业沟通,并按照中国证监会提出的反馈意见作出回复 B.按照中国证监会的要求对涉及本次并购重组活动的特定事项进行尽职调查或者核查 C.组织委托人及其他专业机构对中国证监会的意见进行答复 D.对委托人披露的文件进行核查。确信披露文件的内容与格式符合要求 参考答案: 答案解析:
下列信息披露违法行为中,应当认定为从重处罚情形的有( )。 下列信息披露违法行为中,应当认定为从重处罚情形的有( )。A.在信息披露违法案件中变造、隐瞒、毁灭证据,或者提供伪证,妨碍调查 B.在信息披露上有不良诚信记录 分类:证券市场基本法律法规 题型:多选题 查看答案
下列对证券业从业人员执业行为准则的描述中.正确的是( )。 下列对证券业从业人员执业行为准则的描述中.正确的是( )。A.从业人员在执业过程中应当维护客户和其他相关方的合法利益,诚实守信,勤勉尽责,维护行业声誉 B.从 分类:证券市场基本法律法规 题型:多选题 查看答案
未经法定机关核准,擅自公开或者变相公开发行证券的,应给予的处罚有( )。 未经法定机关核准,擅自公开或者变相公开发行证券的,应给予的处罚有( )。A.责令停止发行 B.退还所募资金并加算银行同期存款利息 C.处以1万元以上30万元以 分类:证券市场基本法律法规 题型:多选题 查看答案
证券业协会根据《证券业从业人员资格管理办法》及中国证监会有关规定制定的( ),应当报中国证监会批准。 证券业协会根据《证券业从业人员资格管理办法》及中国证监会有关规定制定的( ),应当报中国证监会批准。A.证券业从业资格考试办法 B.考试大纲 C.执业证书管理 分类:证券市场基本法律法规 题型:多选题 查看答案
发行人和承销商在发行过程中披露的信息,应当( ),不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 发行人和承销商在发行过程中披露的信息,应当( ),不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。A.简单 B.复杂 C.真实 D.准确 分类:证券市场基本法律法规 题型:多选题 查看答案