多选题:下列对证券业从业人员执业行为准则的描述中.正确的是(  )。

题目内容:
下列对证券业从业人员执业行为准则的描述中.正确的是(  )。 A.从业人员在执业过程中应当维护客户和其他相关方的合法利益,诚实守信,勤勉尽责,维护行业声誉
B.从业人员应依照相应的业务规范和执业标准为客户提供专业服务,了解客户需求、财务状况及风险承受能力,为客户推荐合适的产品或服务,尽量回避讨论所推荐产品或服务存在的相关风险
C.从业人员应具备从事相关业务活动所需的专业知识和技能,取得相应的从业资格
D.从业人员应保守国家秘密、所在机构的商业秘密、客户的商业秘密及个人隐私

参考答案:
答案解析:

未经法定机关核准,擅自公开或者变相公开发行证券的,应给予的处罚有(  )。

未经法定机关核准,擅自公开或者变相公开发行证券的,应给予的处罚有(  )。A.责令停止发行 B.退还所募资金并加算银行同期存款利息 C.处以1万元以上30万元以

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证券业协会根据《证券业从业人员资格管理办法》及中国证监会有关规定制定的(  ),应当报中国证监会批准。

证券业协会根据《证券业从业人员资格管理办法》及中国证监会有关规定制定的(  ),应当报中国证监会批准。A.证券业从业资格考试办法 B.考试大纲 C.执业证书管理

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发行人和承销商在发行过程中披露的信息,应当(  ),不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

发行人和承销商在发行过程中披露的信息,应当(  ),不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。A.简单 B.复杂 C.真实 D.准确

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(  )依照规定履行证券公司融资融券业务监管、自律或者监测分析职责,可以要求证券公司提供与融资融券业务有关的信息、资料。

(  )依照规定履行证券公司融资融券业务监管、自律或者监测分析职责,可以要求证券公司提供与融资融券业务有关的信息、资料。A.证监会及其派出机构 B.证券登记结算

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证券公司应当按照(  )的结算模式办理集合资产管理计划的结算业务。

证券公司应当按照(  )的结算模式办理集合资产管理计划的结算业务。A.债券 B.股票 C.证券投资基金 D.权证

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