多选题：未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，应给予的处罚有（　　）。

题目内容：
未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，应给予的处罚有（　　）。 A．责令停止发行
B．退还所募资金并加算银行同期存款利息
C．处以1万元以上30万元以下的罚款
D．对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告

参考答案：
答案解析：

证券业协会根据《证券业从业人员资格管理办法》及中国证监会有关规定制定的（　　），应当报中国证监会批准。

证券业协会根据《证券业从业人员资格管理办法》及中国证监会有关规定制定的（　　），应当报中国证监会批准。A．证券业从业资格考试办法 B．考试大纲 C．执业证书管理

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发行人和承销商在发行过程中披露的信息，应当（　　），不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

发行人和承销商在发行过程中披露的信息，应当（　　），不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。A．简单 B．复杂 C．真实 D．准确

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（　　）依照规定履行证券公司融资融券业务监管、自律或者监测分析职责，可以要求证券公司提供与融资融券业务有关的信息、资料。

（　　）依照规定履行证券公司融资融券业务监管、自律或者监测分析职责，可以要求证券公司提供与融资融券业务有关的信息、资料。A．证监会及其派出机构 B．证券登记结算

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证券公司应当按照（　　）的结算模式办理集合资产管理计划的结算业务。

证券公司应当按照（　　）的结算模式办理集合资产管理计划的结算业务。A．债券 B．股票 C．证券投资基金 D．权证

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通常来讲，资产证券化基本运作程序的首要步骤是（　　）。

通常来讲，资产证券化基本运作程序的首要步骤是（　　）。A．组建特设信托机构．实现真实出售，达到破产隔离 B．完善交易结构，进行信用增级 C．资产证券化的信用评级

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