单选题：证券公司以自己的名义，以自有资金或者依法筹集的资金，为本公司买卖在境内证券交易所上市交易的证券，在境内银行间市场交易的政

题目内容：

证券公司以自己的名义，以自有资金或者依法筹集的资金，为本公司买卖在境内证券交易所上市交易的证券，在境内银行间市场交易的政府债券、国际开发机构人民币债券、央行票据、金融债券、短期融资券、公司债券、中期票据和企业债券，以及经证监会批准或者备案发行并在境内金融机构柜台交易的证券，以获取营利的行为，称为（　　）。 A．资产管理业务
B．证券自营业务
C．财务顾问业务
D．证券代理业务

参考答案：
答案解析：

擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以（　　）的罚款。

擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以（　　）的罚款。 A．1万元以上3万元以下 B．3万元以上10万

分类：金融市场基础知识  题型：单选题
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自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的（　　）。

自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的（　　）。 A．50% B．100% C．150% D．200%

分类：金融市场基础知识  题型：单选题
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下列关于融资融券业务所涉及证券权益处理的说法中，错误的是（　　）。

下列关于融资融券业务所涉及证券权益处理的说法中，错误的是（　　）。 A．证券公司行使对证券发行人的权利，应当事先征求客户的意见，并按照其意见办理 B．证券登记

分类：金融市场基础知识  题型：单选题
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申请投资主办人注册的人员应当具备的条件有（　　）。I. 已取得证券从业资格 II. 具有2年以上证券投资、研究、投资顾问

申请投资主办人注册的人员应当具备的条件有（　　）。I. 已取得证券从业资格 II. 具有2年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历 III. 具备良好

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证券经纪人可以是（　　）。

证券经纪人可以是（　　）。 A．自然人 B．机构 C．团体 D．以上均正确

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