单选题：擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以（　　）的罚款。

题目内容：

擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以（　　）的罚款。 A．1万元以上3万元以下
B．3万元以上10万元以下
C．10万元以上30万元以下
D．3万元以上30万元以下

参考答案：
答案解析：

自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的（　　）。

自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的（　　）。 A．50% B．100% C．150% D．200%

分类：证券市场基本法律法规  题型：单选题
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下列关于融资融券业务所涉及证券权益处理的说法中，错误的是（　　）。

下列关于融资融券业务所涉及证券权益处理的说法中，错误的是（　　）。 A．证券公司行使对证券发行人的权利，应当事先征求客户的意见，并按照其意见办理 B．证券登记

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申请投资主办人注册的人员应当具备的条件有（　　）。I. 已取得证券从业资格 II. 具有2年以上证券投资、研究、投资顾问

申请投资主办人注册的人员应当具备的条件有（　　）。I. 已取得证券从业资格 II. 具有2年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历 III. 具备良好

分类：证券市场基本法律法规  题型：单选题
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证券经纪人可以是（　　）。

证券经纪人可以是（　　）。 A．自然人 B．机构 C．团体 D．以上均正确

分类：证券市场基本法律法规  题型：单选题
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证券公司代销金融产品，应当遵循的原则不包括（　　）。

证券公司代销金融产品，应当遵循的原则不包括（　　）。 A．平等 B．自愿 C．专业性 D．适当性

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