单选题：申请投资主办人注册的人员应当具备的条件有（　　）。I. 已取得证券从业资格 II. 具有2年以上证券投资、研究、投资顾问

题目内容：
申请投资主办人注册的人员应当具备的条件有（　　）。
I. 已取得证券从业资格
II. 具有2年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历
III. 具备良好的诚信记录及职业操守
IV. 最近3年内没有受到监管部门的行政处罚 A．I、II、III
B．I、III、IV
C．I、II、IV
D．II、III、IV

参考答案：
答案解析：

证券经纪人可以是（　　）。

证券经纪人可以是（　　）。 A．自然人 B．机构 C．团体 D．以上均正确

分类：证券市场基本法律法规  题型：单选题
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证券公司代销金融产品，应当遵循的原则不包括（　　）。

证券公司代销金融产品，应当遵循的原则不包括（　　）。 A．平等 B．自愿 C．专业性 D．适当性

分类：证券市场基本法律法规  题型：单选题
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证券公司应当采取适当方式，向客户披露委托人提供的金融产品合同当事人情况介绍、金融产品说明书等材料，全面、公正、准确地介绍

证券公司应当采取适当方式，向客户披露委托人提供的金融产品合同当事人情况介绍、金融产品说明书等材料，全面、公正、准确地介绍金融产品有关信息，充分说明金融产品的（

分类：证券市场基本法律法规  题型：单选题
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中国证监会依法受理、审查申请文件。对保荐代表人资格的申请，自受理之日起（　　）个工作日内做出核准或者不予核准的书面决定。

中国证监会依法受理、审查申请文件。对保荐代表人资格的申请，自受理之日起（　　）个工作日内做出核准或者不予核准的书面决定。 A．15 B．20 C．30 D．45

分类：证券市场基本法律法规  题型：单选题
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有限责任公司的监事会行使的职权包括（　　）。I. 检查公司财务II. 当董事和高级管理人员的行为损害公司的利益时，要求董

有限责任公司的监事会行使的职权包括（　　）。I. 检查公司财务II. 当董事和高级管理人员的行为损害公司的利益时，要求董事和高级管理人员予以纠正III.

分类：证券市场基本法律法规  题型：单选题
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