某公募基金管理人发行集合资管计划，该计划可以向一下哪个投资者募集？（  ）A．具有3年以上投资经历，家庭金融净资产300万元的公司职员 A．

关于金融与居民理财，下列说法错误的是（  ）。A．所谓金融，简单来讲即货币资金的通融，而货币资金的来源为居民（包括个人和企业）从事的生产活动

下列投资人中，不符合私募基金合格投资者条件的是（  ）。A．依法设立并在中国证券投资基金业协会备案的投资计划 A．依法设立并在中国证券投资基

中国证监会检查人员先后多次前往某上市公司检查，该公司及相关人员拒收检查通知书、阻碍检查人员进入办公场所且不肯接受询问。据此，中国证监会拟根据有关规定，对该公司给

契约型基金与公司型基金的主要区别有以下哪几项? ()Ⅰ法律主体资格不同Ⅱ投资者的地位不同Ⅲ基金组织方式不同Ⅳ基金运作管理标准不同A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B．

某基金销售公司为提升客户投诉处理的服务水平，以下做法中正确的有(）I设立独立的客户投诉受理和处理协调部门Ⅱ向社会公布受理客户投诉的电话、信箱地址及投诉处理规

基金经理王某在渠道交流中透露其投资计划以促进其产品销售， 私募基金销售人员李某得知该消息后，提前购买了王某拟投资的股票，王某的行为主要违反了《私募投资基金监督管

A基金管理公司与B投资顾问签订的《投资顾问服务协议》约定，A旗下部分产品由B直接下单交易，事先不通过A的风控系统，A对上述产品应承担的责任一并转移给B承担，关于

具有基金销售业务资格的甲商业银行对乙基金管理公司进行审慎调查时，以下做法正确的是（）Ⅰ优先根据乙公司公开披露的信息进行审慎调查Ⅱ优先根据第三方提供的信息进行

基金管理公司内部控制机制的层次包括(）I员工自律II部门各级主管的检查监督Ⅲ公司总经理及其领导的监察稽核部对各部门和各项业务的监督控制Ⅳ董事会领导下的审

关于基金公司投资决策委员会的描述，以下不属于投资决策委员会所议事项的是(  )。A．审批基金经理的年度投资计划并考核基执行情况 A．审批基金

拟从事基金销售业务的相关机构应向住所地的(  )进行注册并取得相应资格。A．中国银保监会派出机构 A．中国银保监会派出机构 A．中国银保监会

某公募基金管理人在其网站发布公募基金信息披露文件，以下操作中违反了公募基金信息披露的“易得性”原则的是(  )。I 网页浏览者在注册账号并

关于公募基金的招募说明书摘要，以下表述错误的是(  )。A．该摘要包括基金业绩和费用概览 A．该摘要包括基金业绩和费用概览 A．该摘要包括基

下列行为中属于基金注册登记机构主要职责的有(  )。I 发放红利II 基金份额登记，确认基金交易III 建立并管理投资者基金份额账户

根据《中华人民共和国证券投资基金法》的规定，关于中国证券投资基金协会的职责，以下说法错误的是(  )。A．收集整理证券业务相关信息，为会员提

基金管理人所有员工在从事业务时必须做到(  )，并以最高水准要求自己。I 忠诚II 诚实III 公平交易IV 自觉自愿A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

关于设立公募基金管理公司，以下符合设立要求的是(  )。I 公司实缴注册资本为2亿元II 公司主要股东最近2年没有违法记录III 公司

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关于QDII基金的申购赎回，投资者甲认为，由于境外交易所的开市时间不同，因此QDII基金的申购赎回的开放时间与一般开放式基金不同；投资者乙认为，QDII基金的申

关于中国证券投资基金业协会发布的《基金幕集机构投资者适当性管理指引（试行）》，以下说法正确的是(  )。A．没有风险容忍度的投资者风险类别是

投资者甲拟购买正在募集发售的某只股票型公募基金，B商业银行销售人员张三引导甲至理财专区，以下哪些事项属于张三应当向甲告知的内容？(  )Ⅰ

证券投资基金在一 定程度上降低了金融行业系统性风险，具体体现在证券投资基金(  )。A．可以发挥专业理财优势、对证券进行深入分析 A．可以发

某公基金管理人发行集合资管计划，该计划可以向一下哪个投资者募集？(  )A．具有3年以上投资经历，家庭金融净资产300万元的公司职员 A．具

以下有关基金管理人的合规文化表述错误的是(  )。A．公司内部要有清晰的责任制和问责制 A．公司内部要有清晰的责任制和问责制 A．公司内部要