小张出于本金风险考虑，卖出所有股票投资持仓，购买了某银行推出的可实时赎回的余额宝产品，获取较为固定的理财收益。以下说话错误的是（）。A．在发生金融危机或系统性金

以下行为中不符合《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》规定的是（）。A．某互联网平台委托取得基金销售业务资格的独立基金销售机构代为办理基金销售业务 B．某取得

基金管理人在经营过程中，内部控制所涵盖的环节不包括（）。A．风险识别 B．风险消除 C．风险评价 D．风险管理

甲生前无遗嘱，购买了500万元信托产品，指定儿子乙作为唯一的受益人，且信托设立后向朋友丁借100万元，甲死后，甲配偶丙要求分配信托财产，要求以信托财产还款，信托

大堂经理陆经理在与李先生沟通并进行基金产品销售的过程中，以下行为恰当日有必要的是( ）Ⅰ.陆经理要求李先生出示身份证明Ⅱ.陆经理对李先生的风险承受能力进行了

银行大堂经理陆经理在进行产品销售前，先对客户李先生进行风险评估，再根据李先生的投资风险承受能力推荐不同风险等级的产品,符合基金销售(）要求。A．适用性 B．风控

资料区李先生收到一笔10W的稿酬后，到某银行网点向大堂经理陆经理XXXX那些基金表现良好，希望陆经理能力为其提供投资建议，推荐基金、XX开户,而后决定购买基

鉴于上述行为，不属于证监会派出机构可以对该公司采取的行政监管处罚措施的是（）A．对相关高管及工作人员出具警示函 B．责令该公司限期改正 C．永久取消该公司基金销

资料区某基金销售有限公司（以下简称该公司）主营依托互联网进行基金销售，该公司基金网于2017年12月10日推出一项名为“十全十美”的年终客户大回馈活动，活动持续

某基金公司员工甲认为，新成立的公司首先应该把业务发展在优先地位，解决生存问题，可以暂时不考虑风险管理和限制要求。员工乙认为，风险管理是公司投资管理的组成部分，要

A是具有基金销售业务资格的商业银行，B是A银行控股的公募基金管理公司，在A与B建立销售合同关系之前，以下做法正确的是（）A．A不必对B进行审慎调查，B应当对A进

关于基金管理人的内部控制监督，以下说法正确的是（）。Ⅰ要建立重大决策负责人独立审批制度，以杜绝负责人推卸责任Ⅱ 要建立部门之间相互制约的制度，以杜绝部门权力

某基金公司特定客户募集一特定客户资产管理计划，共有150个客户各委托200万元，40个客户各委托300万元，20个客户各委托1000万元，1个客户委托10亿元，

某股权投资的基金管理公司被列入了中国证券投资基金从业协会的异常机构名单，该公司的管理层对列入异常机构名单后其应采取的措施和结果进行讨论，管理层的说法正确的是（）

基金经营机构的()决定本机构的廉洁从业管理目标，对廉洁从业管理的有效性承担责任，履行廉洁从业管理职责，基金经营机构的()负责落实廉洁从业管理目标，对廉洁运营承担

关于货币市场基金的宣传推介，以下做法正确的是（）Ⅰ保证投资人本金安全Ⅱ按照同期银行存款利率保证投资人最低收益Ⅲ告诉投资人本金可能受损Ⅳ获取市场真实数据比

关于公开募集基金，以下表述正确的是（）A．基金管理人向中国证监会提交公开募集基金申请材料时，可以不提交托管协议草案 B．中国证监会应当自受理公开募集赎金的募集注

中国证券会建立全国统一的证券期货市场诚信档案数据库，根据法规要求，证券期货市场违法失信信息在诚信档案中的效力期限为（）年，但因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁

关于基金的宣传推介，以下不合规的是（）。A．客户经理制作的基金营销卖点 B．基金公司制作的基金微信宣传推介材料 C．基金评级机构对基金的评级说明 D．代销银行对

下列做法，违法基金职业道德的是（）。A．相同费率的服务下，基金公司将其新开发产品托管在前期与其合作较多的银行 B．基金经理管理多只基金，其家属投资500万元申购

关于中国证券基金投资协会发布的《基金募集机构投资者适当性管理实施指引（试行）》，以下说法正确的是（）。A．C2为风险承受能力最低的类型 A．C2为风险承受能力最

对于私募基金从业人员，以下违反“忠诚尽责”这一职业道德规范的是（）。Ⅰ 私下接受客户委托买卖证券期货Ⅱ 依照基金合同的约定，对私募基金进行托管Ⅲ 不设立募

以下不属于资产管理行为功能作用的是（）。A．帮助投资者进行投资决策 A．帮助投资者进行投资决策 A．帮助投资者进行投资决策 A．帮助投资者进行投资决策 B．为市

关于基金管理人风险管理的内部环境，以下表述错误的是（）。A．基金管理人内部环境为其他风险管理要素提供规则和结构 A．基金管理人内部环境为其他风险管理要素提供规则

关于私募基金推介，以下做法正确的是（）。A．对低风险的项目，可以在推介时向投资者承诺本金不受损失 A．对低风险的项目，可以在推介时向投资者承诺本金不受损失 A．