单选题:鉴于上述行为,不属于证监会派出机构可以对该公司采取的行政监管处罚措施的是() 题目分类:基金法律法规 题目类型:单选题 查看权限:VIP 题目内容: 鉴于上述行为,不属于证监会派出机构可以对该公司采取的行政监管处罚措施的是() A.对相关高管及工作人员出具警示函 B.责令该公司限期改正 C.永久取消该公司基金销售业务资格 D.责令对该批次宣传推介材料进行整改 参考答案: 答案解析:
某基金公司员工甲认为,新成立的公司首先应该把业务发展在优先地位,解决生存问题,可以暂时不考虑风险管理和限制要求。员工乙认 某基金公司员工甲认为,新成立的公司首先应该把业务发展在优先地位,解决生存问题,可以暂时不考虑风险管理和限制要求。员工乙认为,风险管理是公司投资管理的组成部分,要 分类:基金法律法规 题型:单选题 查看答案
A是具有基金销售业务资格的商业银行,B是A银行控股的公募基金管理公司,在A与B建立销售合同关系之前,以下做法正确的是() A是具有基金销售业务资格的商业银行,B是A银行控股的公募基金管理公司,在A与B建立销售合同关系之前,以下做法正确的是()A.A不必对B进行审慎调查,B应当对A进 分类:基金法律法规 题型:单选题 查看答案
甲股份有限公司2013年在上海证券交易所上市,A公司是甲公司的控股股东,持有甲公司35%的股份。甲公司因2014年、20 甲股份有限公司2013年在上海证券交易所上市,A公司是甲公司的控股股东,持有甲公司35%的股份。甲公司因2014年、2015年净利润均为负数,遂拟进行重组,20 分类:基金法律法规 题型:单选题 查看答案
甲股份有限公司(下称甲公司)是一家在上海证券交易所上市的公司,股本总额为8亿元,最近一期期末经审计的净资产为6亿元。20 甲股份有限公司(下称甲公司)是一家在上海证券交易所上市的公司,股本总额为8亿元,最近一期期末经审计的净资产为6亿元。2021年3月5日,甲公司董事会对下列融资方 分类:基金法律法规 题型:单选题 查看答案
甲股份有限公司准备非公开发行优先股。发行前的普通股股份总数是5000万股。净资产额是8000万元,优先股的票面股息率是1 甲股份有限公司准备非公开发行优先股。发行前的普通股股份总数是5000万股。净资产额是8000万元,优先股的票面股息率是10%,股息可累积到下一会计年度,章程规定 分类:基金法律法规 题型:单选题 查看答案