单选题:净资本指标与上月相比发生20%以上不利变化或不符合规定标准时,证券公司应当在( )个工作日内向公司全体董事报告,( 题目分类:证券市场基本法律法规 题目类型:单选题 查看权限:VIP 题目内容: 净资本指标与上月相比发生20%以上不利变化或不符合规定标准时,证券公司应当在( )个工作日内向公司全体董事报告,( )个工作日内向公司全体股东报告。 A.5;15 B.10;15 C.5:10 D.10;20 参考答案: 答案解析:
证券公司经营经纪业务的,其净资本不得低于人民币( )。 证券公司经营经纪业务的,其净资本不得低于人民币( )。A.1000万元 B.2000万元 C.5000万元 D.1亿元 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求,某证券公司的敏感信息包括内幕信息和其他未公开信息。下列不属于该证券公司内幕信息 按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求,某证券公司的敏感信息包括内幕信息和其他未公开信息。下列不属于该证券公司内幕信息的是( )。A.该证券公司的经营方针和 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
以下叙述中,属于证券公司合规管理基本制度的是( )。确定合规管理目标、基本原则、机构设置及职责、合规考核及风险隐患报告 以下叙述中,属于证券公司合规管理基本制度的是( )。确定合规管理目标、基本原则、机构设置及职责、合规考核及风险隐患报告、责任追究等问题审慎评估公司合规经营管理 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
向基金管理人、基金托管人出资以及法律、行政法规和国务院证券监督管理机构规定禁止的其他活动等行为之一的,或者违反《证券投资 向基金管理人、基金托管人出资以及法律、行政法规和国务院证券监督管理机构规定禁止的其他活动等行为之一的,或者违反《证券投资基金法》有关运用基金财产买卖基金管理人、 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案