单选题：以下叙述中，属于证券公司合规管理基本制度的是(　　)。确定合规管理目标、基本原则、机构设置及职责、合规考核及风险隐患报告

题目内容：
以下叙述中，属于证券公司合规管理基本制度的是(　　)。
①确定合规管理目标、基本原则、机构设置及职责、合规考核及风险隐患报告、责任追究等问题
②审慎评估公司合规经营管理行为对证券市场的影响
③证券公司应结合本公司实际经营情况，制定指导经营活动依法合规开展的具体管理制度或操作流程，切实加强对各项经营活动的合规管理
④证券公司应当制定工作人员执业行为准则，引导工作人员树立良好的合规意识和职业道德行为规范，确保工作人员执业行为依法合规 A．①②③④
B．①②④
C．①③④
D．②③④
参考答案：
答案解析：

证券公司董事会每年至少召开(　　)次会议。

证券公司董事会每年至少召开(　　)次会议。A．1 B．2 C．3 D．4

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向基金管理人、基金托管人出资以及法律、行政法规和国务院证券监督管理机构规定禁止的其他活动等行为之一的，或者违反《证券投资

向基金管理人、基金托管人出资以及法律、行政法规和国务院证券监督管理机构规定禁止的其他活动等行为之一的，或者违反《证券投资基金法》有关运用基金财产买卖基金管理人、

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证券公司未按照规定公开披露信息，或者公开披露的信息中有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，给予警告，并处以3万元以上(　　)万元以下的罚款。A．10

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证券公司诱使客户进行不必要的证券交易，或者从事证券资产管理业务时，使用客户资产进行不必要的证券交易的，处以1万元以上(　

证券公司诱使客户进行不必要的证券交易，或者从事证券资产管理业务时，使用客户资产进行不必要的证券交易的，处以1万元以上(　　)万元以下的罚款。A．3 B．5 C．

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任何单位或者个人未经批准，持有或者实际控制证券公司(　　)以上股权的，国务院证券监督管理机构应当责令其限期改正；改正前，

任何单位或者个人未经批准，持有或者实际控制证券公司(　　)以上股权的，国务院证券监督管理机构应当责令其限期改正；改正前，相应股权不具有表决权。A．5％ B．10

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