多选题:证券公司从事客户资产管理业务,不得有下列( )行为。 题目分类:证券市场基本法律法规 题目类型:多选题 查看权限:VIP 题目内容: 证券公司从事客户资产管理业务,不得有下列( )行为。 A.以欺诈手段或者其他不正当方式误导、诱导客户 B.挪用客户资产 C.将自营业务抢先于资产管理业务进行交易 D.操纵市场 参考答案: 答案解析:
发行人和承销商在发行过程中披露的信息,应当( ),不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 发行人和承销商在发行过程中披露的信息,应当( ),不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。A.简单 B.复杂 C.真实 D.准确 分类:证券市场基本法律法规 题型:多选题 查看答案
开通或变更客户交易结算资金第三方存管银行的内容包括( )。 开通或变更客户交易结算资金第三方存管银行的内容包括( )。A.选择指定商业银行 B.客户变更指定商业银行 C.客户变更银行账户 D.客户撤销资金账户 分类:证券市场基本法律法规 题型:多选题 查看答案
财务顾问应当建立并购重组工作档案和工作底稿制度,为每一项目建立独立的工作档案。( ) 财务顾问应当建立并购重组工作档案和工作底稿制度,为每一项目建立独立的工作档案。( ) 分类:证券市场基本法律法规 题型:多选题 查看答案
证券公司委托公司以外的自然人从事客户招揽和客户服务等活动,可以采取证券经纪人或者居间人的形式。( ) 证券公司委托公司以外的自然人从事客户招揽和客户服务等活动,可以采取证券经纪人或者居间人的形式。( ) 分类:证券市场基本法律法规 题型:多选题 查看答案