单选题:证券公司委托公司以外的自然人从事客户招揽和客户服务等活动,可以采取证券经纪人或者居间人的形式。(  )

题目内容:
证券公司委托公司以外的自然人从事客户招揽和客户服务等活动,可以采取证券经纪人或者居间人的形式。(  )
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募集设立既可以是通过向社会公开发行股票的方式设立,也可以是不发行股票而只向特定对象募集而设立。(  )

募集设立既可以是通过向社会公开发行股票的方式设立,也可以是不发行股票而只向特定对象募集而设立。(  )

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操纵证券、期货市场,应予以立案追诉的情形有(  )。

操纵证券、期货市场,应予以立案追诉的情形有(  )。A.上市公司及其董事、监事、高级管理人员、实际控制人、控股股东或者其他关联人单独或者合谋,利用信息优势,操纵

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《证券业从业人员执业行为准则》规定的特定禁止行为包括(  )。

《证券业从业人员执业行为准则》规定的特定禁止行为包括(  )。A.接受他人委托从事证券投资 B.与委托人约定分享证券投资收益,分担证券投资损失 C.向委托人承诺

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申请人通过系统向证券公司、证券投资咨询机构提交执业注册申请时,应同时提交的材料有(  )。

申请人通过系统向证券公司、证券投资咨询机构提交执业注册申请时,应同时提交的材料有(  )。A.执业注册申请表 B.身份证复印件 C.学历证书复印件 D.具有1年

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