单选题:证券公司委托公司以外的自然人从事客户招揽和客户服务等活动,可以采取证券经纪人或者居间人的形式。( ) 题目分类:证券市场基本法律法规 题目类型:单选题 查看权限:VIP 题目内容: 证券公司委托公司以外的自然人从事客户招揽和客户服务等活动,可以采取证券经纪人或者居间人的形式。( ) 参考答案: 答案解析:
募集设立既可以是通过向社会公开发行股票的方式设立,也可以是不发行股票而只向特定对象募集而设立。( ) 募集设立既可以是通过向社会公开发行股票的方式设立,也可以是不发行股票而只向特定对象募集而设立。( ) 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
操纵证券、期货市场,应予以立案追诉的情形有( )。 操纵证券、期货市场,应予以立案追诉的情形有( )。A.上市公司及其董事、监事、高级管理人员、实际控制人、控股股东或者其他关联人单独或者合谋,利用信息优势,操纵 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
《证券业从业人员执业行为准则》规定的特定禁止行为包括( )。 《证券业从业人员执业行为准则》规定的特定禁止行为包括( )。A.接受他人委托从事证券投资 B.与委托人约定分享证券投资收益,分担证券投资损失 C.向委托人承诺 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
申请人通过系统向证券公司、证券投资咨询机构提交执业注册申请时,应同时提交的材料有( )。 申请人通过系统向证券公司、证券投资咨询机构提交执业注册申请时,应同时提交的材料有( )。A.执业注册申请表 B.身份证复印件 C.学历证书复印件 D.具有1年 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案