单选题:证券公司风险控制指标无法达标,严重危害证券市场秩序、损害投资者利益的,中国证监会可以区别情形,对其采取下列措施( )。 题目分类:证券市场基本法律法规 题目类型:单选题 查看权限:VIP 题目内容: 证券公司风险控制指标无法达标,严重危害证券市场秩序、损害投资者利益的,中国证监会可以区别情形,对其采取下列措施( )。Ⅰ.责令停业整顿Ⅱ.指定其他机构托管、接管Ⅲ.撤销经营证券业务许可Ⅳ.撤销 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 参考答案: 答案解析:
保荐机构应当指定( )名保荐代表人具体负责1家发行人的保荐工作。 保荐机构应当指定( )名保荐代表人具体负责1家发行人的保荐工作。A.1 A.1 A.1 A.1 B.2 B.2 B.2 B.2 C.4 C.4 C.4 C.4 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
私募基金合同应当约定给投资者设置不少于( )的投资冷静期。 私募基金合同应当约定给投资者设置不少于( )的投资冷静期。A.12小时 B.24小时 C.2天 D.3天 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
未经批准擅自设立基金管理公司或者未经核准从事公开募集基金管理业务的,由证券监督管理机构予以取缔或者责令改正,没收违法所得 未经批准擅自设立基金管理公司或者未经核准从事公开募集基金管理业务的,由证券监督管理机构予以取缔或者责令改正,没收违法所得,并处( )罚款。A.30万元以上60 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
在对融资融券客户的选择过程中,主要标准包括( )。Ⅰ.客户的犯罪记录Ⅱ.客户的投资风格Ⅲ.客户以往的投资损失Ⅳ.客户的 在对融资融券客户的选择过程中,主要标准包括( )。Ⅰ.客户的犯罪记录Ⅱ.客户的投资风格Ⅲ.客户以往的投资损失Ⅳ.客户的资产状况A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
关于从事金融产品代销业务,对代销机构和从业人员的资格要求,下列说法正确的是( )。Ⅰ.证券公司代销金融产品,应当按照《 关于从事金融产品代销业务,对代销机构和从业人员的资格要求,下列说法正确的是( )。Ⅰ.证券公司代销金融产品,应当按照《证券公司监督管理条例》的规定取得代销金融 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案