单选题:未经批准擅自设立基金管理公司或者未经核准从事公开募集基金管理业务的,由证券监督管理机构予以取缔或者责令改正,没收违法所得 题目分类:证券市场基本法律法规 题目类型:单选题 查看权限:VIP 题目内容: 未经批准擅自设立基金管理公司或者未经核准从事公开募集基金管理业务的,由证券监督管理机构予以取缔或者责令改正,没收违法所得,并处( )罚款。 A.30万元以上60万元以下 B.3万元以上30万元以下 C.违法所得1倍以上5倍以下 D.违法所得1倍以上10倍以下 参考答案: 答案解析:
在对融资融券客户的选择过程中,主要标准包括( )。Ⅰ.客户的犯罪记录Ⅱ.客户的投资风格Ⅲ.客户以往的投资损失Ⅳ.客户的 在对融资融券客户的选择过程中,主要标准包括( )。Ⅰ.客户的犯罪记录Ⅱ.客户的投资风格Ⅲ.客户以往的投资损失Ⅳ.客户的资产状况A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
关于从事金融产品代销业务,对代销机构和从业人员的资格要求,下列说法正确的是( )。Ⅰ.证券公司代销金融产品,应当按照《 关于从事金融产品代销业务,对代销机构和从业人员的资格要求,下列说法正确的是( )。Ⅰ.证券公司代销金融产品,应当按照《证券公司监督管理条例》的规定取得代销金融 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
按照《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定(二)》第五条规定,公司因欺诈发行股票、债券,涉嫌 按照《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定(二)》第五条规定,公司因欺诈发行股票、债券,涉嫌( )情形应予立案追溯。Ⅰ.利用募集的 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
下列属于金融期货合约的有( )。Ⅰ.外汇期货Ⅱ.利率期货Ⅲ.股指期货Ⅳ.金属期货 下列属于金融期货合约的有( )。Ⅰ.外汇期货Ⅱ.利率期货Ⅲ.股指期货Ⅳ.金属期货A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅳ B.Ⅰ 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告,应该遵守( )。Ⅰ.独立原则Ⅱ.客观原则Ⅲ.效率原则Ⅳ.审慎原则 证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告,应该遵守( )。Ⅰ.独立原则Ⅱ.客观原则Ⅲ.效率原则Ⅳ.审慎原则A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案