单选题:在信息披露行为中,不得单独作为不予处罚情形认定的有( )。I 受他人胁迫参与信息披露违法行为 Ⅱ 不直接从事经营管理Ⅲ 题目分类:证券市场基本法律法规 题目类型:单选题 查看权限:VIP 题目内容: 在信息披露行为中,不得单独作为不予处罚情形认定的有( )。 I 受他人胁迫参与信息披露违法行为 Ⅱ 不直接从事经营管理 Ⅲ 配合证券监管机构调查且有立功表现 IV 任职时间短、不了解情况 A.I Ⅱ B.Ⅱ IV C.Ⅲ IV D.I Ⅱ Ⅲ IV 参考答案: 答案解析:
期货交易所应当在每季度结束后( )个工作日内,缴纳前一季度应当缴纳的期货投资者保障基金。 期货交易所应当在每季度结束后( )个工作日内,缴纳前一季度应当缴纳的期货投资者保障基金。A.5 A.30 B.10 B.10 C.15 C.15 D.20D. 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
封闭式基金是指经核准的基金份额总额在基金合同期限内( ),基金份额持有人( )的基金。 封闭式基金是指经核准的基金份额总额在基金合同期限内( ),基金份额持有人( )的基金。A.固定不变、不得申请赎回 B.不固定、不得申请赎回 C.固定不变、可以申 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
某期货公司用自有资金替大股东归还贷款本息,同时,期货公司以马某、李某、D公司、G公司的名义从事期货自营业务,造成巨额亏损 某期货公司用自有资金替大股东归还贷款本息,同时,期货公司以马某、李某、D公司、G公司的名义从事期货自营业务,造成巨额亏损。期货公司的上述行为中,违反《期货交易管 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
下列关于证券公司投资决策机制一般规定的说法中,正确的有( )。I 各证券公司不得以他人名义开立自营账户II 各证券公司应 下列关于证券公司投资决策机制一般规定的说法中,正确的有( )。I 各证券公司不得以他人名义开立自营账户II 各证券公司应按要求将全部自营账户明细(含不规范账 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
证券账户管理包括( )。I 证券账户注册资料查询与变更 II 证券账户的开立 Ⅲ 证券账户的注销 IV 证券账户挂失补办 证券账户管理包括( )。I 证券账户注册资料查询与变更 II 证券账户的开立 Ⅲ 证券账户的注销 IV 证券账户挂失补办A.I II Ⅲ B.II Ⅲ C.I 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案