单选题：下列关于证券公司投资决策机制一般规定的说法中，正确的有（）。I 各证券公司不得以他人名义开立自营账户II 各证券公司应

题目分类：证券市场基本法律法规
题目类型：单选题
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题目内容：

下列关于证券公司投资决策机制一般规定的说法中，正确的有（）。
I 各证券公司不得以他人名义开立自营账户
II 各证券公司应按要求将全部自营账户明细（含不规范账户）报送公司注册地证监局，由证监局转报上海、深圳证券交易所以及中国证券登记结算有限公司备案 Ⅲ 各证券公司不得将自营业务与资产管理业务、经纪业务混合操作
IV 各证券公司对不规范账户要制订有明确时限和具体责任人、按年细化落实的清理计划 A．I II Ⅲ
B．II IV
C．I II IV
D．I Ⅲ IV

参考答案：

答案解析：

证券账户管理包括（）。I 证券账户注册资料查询与变更 II 证券账户的开立 Ⅲ 证券账户的注销 IV 证券账户挂失补办

证券账户管理包括（）。I 证券账户注册资料查询与变更 II 证券账户的开立 Ⅲ 证券账户的注销 IV 证券账户挂失补办A．I II Ⅲ B．II Ⅲ C．I

分类：证券市场基本法律法规题型：单选题

开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务应遵守的原则包括（）。I 集中管理原则 II 合法合规原则 Ⅲ 独立运行

开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务应遵守的原则包括（）。I 集中管理原则 II 合法合规原则 Ⅲ 独立运行原则 IV 统一运行原则A．I II

分类：证券市场基本法律法规题型：单选题

（）约定的投资管理期限届满或者发生合同约定的其他事由，应当终止资产管理合同的，证券公司在扣除合同约定的各项费用后，必须

（）约定的投资管理期限届满或者发生合同约定的其他事由，应当终止资产管理合同的，证券公司在扣除合同约定的各项费用后，必须将客户账户内的全部资产交还客户自行管理。

分类：证券市场基本法律法规题型：单选题

为证券、期货投资人或者客户提供证券、期货投资分析和预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动是（）。

为证券、期货投资人或者客户提供证券、期货投资分析和预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动是（）。A．证券投资咨询 B．证券投资顾问 C．证券投资服务 D

分类：证券市场基本法律法规题型：单选题

取得证券业执业证书的人员，连续（）年不在证券机构从业的，由协会注销其执业证书。

取得证券业执业证书的人员，连续（）年不在证券机构从业的，由协会注销其执业证书。A．1 B．2 C．3 D．5

分类：证券市场基本法律法规题型：单选题