单选题:证券投资咨询机构与电视台合办或者协办证券、期货投资咨询节目,或者与电信服务部门进行业务合作时,应当向( )备案。 题目分类:证券市场基本法律法规 题目类型:单选题 查看权限:VIP 题目内容: 证券投资咨询机构与电视台合办或者协办证券、期货投资咨询节目,或者与电信服务部门进行业务合作时,应当向( )备案。 A.中国证券业协会 B.中国证监会 C.地方证监会 D.证券交易所 参考答案: 答案解析:
资产托管机构应当由专门部门负责集合资产管理计划资产的托管业务,并将托管的集合资产管理计划资产与其自有资产及其管理的其他资 资产托管机构应当由专门部门负责集合资产管理计划资产的托管业务,并将托管的集合资产管理计划资产与其自有资产及其管理的其他资产严格分开。 ( ) 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
发行人不符合发行条件,以欺骗手段骗取发行核准,尚未发行证券的,处以非法所募资金金额1%以上5%以下的罚款。 ( ) 发行人不符合发行条件,以欺骗手段骗取发行核准,尚未发行证券的,处以非法所募资金金额1%以上5%以下的罚款。 ( ) 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
证券公司申请融资融券业务资格,应当具备的条件包括( )。 证券公司申请融资融券业务资格,应当具备的条件包括( )。A.经营证券经纪业务已满2年 B.公司治理健全,内部控制有效,能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
证券公司从事客户资产管理业务,不得有下列( )行为。 证券公司从事客户资产管理业务,不得有下列( )行为。A.以欺诈手段或者其他不正当方式误导、诱导客户 B.挪用客户资产 C.将自营业务抢先于资产管理业务进行交易 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
发行人和承销商在发行过程中披露的信息,应当( ),不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 发行人和承销商在发行过程中披露的信息,应当( ),不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。A.简单 B.复杂 C.真实 D.准确 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案