单选题:证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的,其董事会应当设立( )。 题目分类:证券市场基本法律法规 题目类型:单选题 查看权限:VIP 题目内容: 证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的,其董事会应当设立( )。①专门委员会②薪酬与提名委员会③审计委员会④风险控制委员会 A.①②③④ B.①②③ C.②③④ D.①③④ 参考答案: 答案解析:
上市公司年度报告的内容包括( )。公司概况公司财务报告和经营情况董事、监事、高级管理人员简介及其持股情况公司实际控制人 上市公司年度报告的内容包括( )。公司概况公司财务报告和经营情况董事、监事、高级管理人员简介及其持股情况公司实际控制人已发行股票、公司债券变动情况A. A.① 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
公司债券上市交易后,公司存在下列哪种情形,不符合证券交易所暂停其公司债券上市交易( )。 公司债券上市交易后,公司存在下列哪种情形,不符合证券交易所暂停其公司债券上市交易( )。A.发行公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用 B.公司解散或者被宣 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
申请从事一般证券业务应当具备的条件包括( )。已取得证券从业资格被证券公司、基金管理公司、基金托管机构、基金销售机构聘 申请从事一般证券业务应当具备的条件包括( )。已取得证券从业资格被证券公司、基金管理公司、基金托管机构、基金销售机构聘用最近1年未受过刑事处罚未被中国证监会认 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
证券公司申请融资融券业务资格应具备的条件有( )。具有证券经纪业务资格公司最近3年内不存在因涉嫌违法违规正被中国证监会 证券公司申请融资融券业务资格应具备的条件有( )。具有证券经纪业务资格公司最近3年内不存在因涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查或者正处于整改期问的情形财务状况 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
证券经纪业务合规风险的防范措施包括( )。证券公司要加强合规文化建设,从高级管理人员到普通员工都要增强法制观念和合规意 证券经纪业务合规风险的防范措施包括( )。证券公司要加强合规文化建设,从高级管理人员到普通员工都要增强法制观念和合规意识要建立健全各项规章制度,严格按经纪业务 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案