单选题:证券经纪业务合规风险的防范措施包括(  )。证券公司要加强合规文化建设,从高级管理人员到普通员工都要增强法制观念和合规意

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题目内容:
证券经纪业务合规风险的防范措施包括(  )。
①证券公司要加强合规文化建设,从高级管理人员到普通员工都要增强法制观念和合规意识
②要建立健全各项规章制度,严格按经纪业务内部控制的要求完善内部控制机制和制度
③对客户交易结算资金实行第三方存管,对经纪业务账户管理、交易、清算、核算、操作权限、风险控制等实行集中统一管理;对风险程度和重要性不同的业务,实行实时复核、分级审批。加强对经纪业务主要环节和风险点的控制
④建立客户投诉处理及责任追究机制 A.①②③
B.①③④
C.①②④
D.①②③④
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答案解析:

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下列选项中,合伙企业与公司的区别不包括(  )。

下列选项中,合伙企业与公司的区别不包括(  )。A.资本投入不同 B.法律地位不同 C.财产独立性不同 D.承担的责任不同

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按照《证券公司风险控制指标计算标准规定》,下列证券公司自营业务的指标中,错误的是(  )。

按照《证券公司风险控制指标计算标准规定》,下列证券公司自营业务的指标中,错误的是(  )。A.自营权益类证券及其衍生品的合计额不得超过净资本的100% B.自营

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(  )是提供给消费者的基本效用和利益,是满足消费者消费需求的中心内容。

(  )是提供给消费者的基本效用和利益,是满足消费者消费需求的中心内容。A.形式产品 B.形体产品 C.扩大产品 D.核心产品

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(  )是运输产品最显著和最重要的特性之。

(  )是运输产品最显著和最重要的特性之。A.空间性 B.劳务性 C.时间性 D.有偿性

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采用支出率法计算和分析铁路运输成本时,需要确定计算支出率的运营指标体系。确定指标体系要注意的问题有()。

采用支出率法计算和分析铁路运输成本时,需要确定计算支出率的运营指标体系。确定指标体系要注意的问题有()。A.同—条线路上的客运成本和货运成本可以使用—套指标体系

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