单选题:按照《证券期货投资者适当性管理办法》的要求,( )专业投资者指的是符合一定条件的专业投资者,即符合一定资产、财务规模并 题目分类:证券市场基本法律法规 题目类型:单选题 查看权限:VIP 题目内容: 按照《证券期货投资者适当性管理办法》的要求,( )专业投资者指的是符合一定条件的专业投资者,即符合一定资产、财务规模并且具备一定投资知识和经验的投资者,此类投资者需提供相关证明材料,经经营机构核验属实的可以直接认定为专业投资者。 A.第一类 B.第二类 C.第三类 D.第四类 参考答案: 答案解析:
证券公司风险控制指标体系的核心是( )。 证券公司风险控制指标体系的核心是( )。A.收益性和安全性 B.净资本和收益性 C.净资本和流动性 D.安全性和流动性 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
《证券法》规定,证券交易活动中,涉及发行人的经营、财务或者对该发行人证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息,为内幕信息 《证券法》规定,证券交易活动中,涉及发行人的经营、财务或者对该发行人证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息,为内幕信息。下列信息不属于内幕信息的是( )。A 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
证券公司违反《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》规定的,对直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他责任人员,可 证券公司违反《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》规定的,对直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他责任人员,可以采取以下( )等行政监管措施。出具警 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
以下属于投资银行类业务内部控制的是( )。 以下属于投资银行类业务内部控制的是( )。A.项目组诚实守信、勤勉尽责开展执业活动,业务部门加强对业务人员的管理,确保其规范执业 B.建立相关部门、相关岗位之 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案