单选题：以下属于投资银行类业务内部控制的是(　　)。

题目内容：
以下属于投资银行类业务内部控制的是(　　)。 A．项目组诚实守信、勤勉尽责开展执业活动，业务部门加强对业务人员的管理，确保其规范执业
B．建立相关部门、相关岗位之间相互制衡、监督的防线
C．建立重要一线岗位双人、双职、双责为基础的防线
D．建立独立的监督检查部门对各项业务、各部门、各分支机构、各岗位全面实施监控、检查和反馈的防线
参考答案：
答案解析：

以下关于自营业务内部控制的说法正确的是(　　)

以下关于自营业务内部控制的说法正确的是(　　)A．自营业务由自营业务部门统一管理，建立自营账户审批和稽核程序 B．自营部门应对证券持仓、盈亏状况、风险状况和交易

分类：证券市场基本法律法规  题型：单选题
查看答案

独立董事在任期内辞职或被免职的，独立董事本人和证券公司应当分别向(　　)提交书面说明。公司住所地中国证监会独立董事常住地

独立董事在任期内辞职或被免职的，独立董事本人和证券公司应当分别向(　　)提交书面说明。公司住所地中国证监会独立董事常住地股东(大)会董事会A． A．公司住所地中

分类：证券市场基本法律法规  题型：单选题
查看答案

违反《证券法》第五十五条规定，操纵证券市场的，责令依法处理其非法持有的证券，没收违法所得，并处以(　　)的罚款。

违反《证券法》第五十五条规定，操纵证券市场的，责令依法处理其非法持有的证券，没收违法所得，并处以(　　)的罚款。A．3万元以上30万元以下 B．30万元以上60

分类：证券市场基本法律法规  题型：单选题
查看答案

证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人，违反《证券法》第五十三条的规定从事内幕交易的，责令依法处理非法持有的证

证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人，违反《证券法》第五十三条的规定从事内幕交易的，责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，没有违法所得或者违法所

分类：证券市场基本法律法规  题型：单选题
查看答案

证券公司股东、实际控制人强令、指使、协助、接受证券公司以证券经纪客户或者证券资产管理客户的资产提供融资或者担保的，没有违

证券公司股东、实际控制人强令、指使、协助、接受证券公司以证券经纪客户或者证券资产管理客户的资产提供融资或者担保的，没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以1

分类：证券市场基本法律法规  题型：单选题
查看答案