单选题:下列不属于认定信息披露违法责任人员责任大小因素的是( )。 题目分类:证券市场基本法律法规 题目类型:单选题 查看权限:VIP 题目内容: 下列不属于认定信息披露违法责任人员责任大小因素的是( )。 A.职务、具体职责及履行职责情况 B.知情程度和态度 C.专业背景 D.个人资产数额 参考答案: 答案解析:
下列关于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的说法中,正确的是( )。I.该罪是一种故意的行为 II.该罪所侵害的客体是简单 下列关于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的说法中,正确的是( )。I.该罪是一种故意的行为 II.该罪所侵害的客体是简单客体III.该罪客观表现为提供虚假 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
证券公司应当向客户如实披露其客户资产管理业务资质、管理能力和业绩等情况,并应当充分揭示市场风险,证券公司因丧失客户资产管 证券公司应当向客户如实披露其客户资产管理业务资质、管理能力和业绩等情况,并应当充分揭示市场风险,证券公司因丧失客户资产管理业务资格给客户带来的( )风险,以 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
证券公司开展定向资产管理业务,在与客户签订资产管理合同之前,证券公司应当了解客户的()。I.投资偏好II.风险认知与承受 证券公司开展定向资产管理业务,在与客户签订资产管理合同之前,证券公司应当了解客户的()。I.投资偏好II.风险认知与承受能力III.证券投资经验IV.身 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
证券公司的证券自营账户,应当自开户之日起()个交易日内报证券交易所备案。 证券公司的证券自营账户,应当自开户之日起()个交易日内报证券交易所备案。 A.2 B.3 C.5 D.10 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
财务与会计人员应当正确处理财务会计工作与业务发展、客户利益保护与所在单位利益之间的关系,对存在潜在冲突的情形,应主动向( 财务与会计人员应当正确处理财务会计工作与业务发展、客户利益保护与所在单位利益之间的关系,对存在潜在冲突的情形,应主动向( )说明,并提出合理处理利益冲突的建 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案