单选题:证券公司应当向客户如实披露其客户资产管理业务资质、管理能力和业绩等情况,并应当充分揭示市场风险,证券公司因丧失客户资产管 题目分类:证券市场基本法律法规 题目类型:单选题 查看权限:VIP 题目内容: 证券公司应当向客户如实披露其客户资产管理业务资质、管理能力和业绩等情况,并应当充分揭示市场风险,证券公司因丧失客户资产管理业务资格给客户带来的( )风险,以及其他投资风险。 A.政治 B.经济 C.市场 D.法律 参考答案: 答案解析:
证券公司开展定向资产管理业务,在与客户签订资产管理合同之前,证券公司应当了解客户的()。I.投资偏好II.风险认知与承受 证券公司开展定向资产管理业务,在与客户签订资产管理合同之前,证券公司应当了解客户的()。I.投资偏好II.风险认知与承受能力III.证券投资经验IV.身 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
证券公司的证券自营账户,应当自开户之日起()个交易日内报证券交易所备案。 证券公司的证券自营账户,应当自开户之日起()个交易日内报证券交易所备案。 A.2 B.3 C.5 D.10 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
财务与会计人员应当正确处理财务会计工作与业务发展、客户利益保护与所在单位利益之间的关系,对存在潜在冲突的情形,应主动向( 财务与会计人员应当正确处理财务会计工作与业务发展、客户利益保护与所在单位利益之间的关系,对存在潜在冲突的情形,应主动向( )说明,并提出合理处理利益冲突的建 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
涉及客户资金账户及证券账户的开立、信息修改、注销,建立及变更客户资金存管关系,客户证券账户转托管和撤销指定交易等与客户权 涉及客户资金账户及证券账户的开立、信息修改、注销,建立及变更客户资金存管关系,客户证券账户转托管和撤销指定交易等与客户权益直接相关的业务应当( )人操作、( 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
证券公司代销金融产品,不得有下列( )行为。I. 采取正常宣传方式引导客户购买金融产品 II .采取抽奖、回扣、赠送实 证券公司代销金融产品,不得有下列( )行为。I. 采取正常宣传方式引导客户购买金融产品 II .采取抽奖、回扣、赠送实物等方式诱导客户购买金融产品III 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案