单选题:按照《证券公司监督管理条例》和《证券法》的要求,以下关于证券公司治理的基本要求中有关不得侵犯客户合法权益的说法,错误的是 题目分类:证券市场基本法律法规 题目类型:单选题 查看权限:VIP 题目内容: 按照《证券公司监督管理条例》和《证券法》的要求,以下关于证券公司治理的基本要求中有关不得侵犯客户合法权益的说法,错误的是( )。 A.证券公司不得挪用客户交易结算资金 B.证券公司不得挪用客户委托管理的资产 C.证券公司可以根据实际情况将客户托管在公司的证券挪用 D.证券公司的股东和实际控制人不得占用客户资产,损害客户合法权益 参考答案: 答案解析:
按照《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》规定,财务顾问主办人应该具备的条件不包括( )。 按照《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》规定,财务顾问主办人应该具备的条件不包括( )。A.具有证券从业资格 A.参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
根据《关于加强对利用荐股软件从事证券投资咨询业务监管的暂行规定》,向投资者销售或者提供荐股软件,并直接或间接获取经济利益 根据《关于加强对利用荐股软件从事证券投资咨询业务监管的暂行规定》,向投资者销售或者提供荐股软件,并直接或间接获取经济利益的,属于( ),应当经中国证监会许可, 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
证券投资顾问、证券分析师离职,其所在证券公司、证券投资咨询机构应当在( )解除之日起( )个工作日内,通过向中国证券 证券投资顾问、证券分析师离职,其所在证券公司、证券投资咨询机构应当在( )解除之日起( )个工作日内,通过向中国证券业执业证书管理系统提交离职备案。A.劳动 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
基金销售人员应符合的资质要求包括( )。基金管理公司的全部基金销售人员应取得从业资格证券公司总部及营业网点从事基金宣传 基金销售人员应符合的资质要求包括( )。基金管理公司的全部基金销售人员应取得从业资格证券公司总部及营业网点从事基金宣传推介、基金理财业务咨询挂活动的人员应取得 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
根据《证券法》第一百八十三条的规定,证券公司承销或者销售擅自公开发行或者变相公开发行的证券的,可以采取的措施有( )。 根据《证券法》第一百八十三条的规定,证券公司承销或者销售擅自公开发行或者变相公开发行的证券的,可以采取的措施有( )。没收违法所得,并处以违法所得1倍以上10 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案