单选题:根据《证券法》第一百八十三条的规定,证券公司承销或者销售擅自公开发行或者变相公开发行的证券的,可以采取的措施有(  )。

题目内容:
根据《证券法》第一百八十三条的规定,证券公司承销或者销售擅自公开发行或者变相公开发行的证券的,可以采取的措施有(  )。
①没收违法所得,并处以违法所得1倍以上10倍以下的罚款
②没有违法所得的或违法所得不足100万元的,处以100万元以上800万元以下的罚款
③情节严重的,处以暂停或者撤销相关业务许可
④对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以50万元以
上500万元以下的罚款 A.①②③
A.①②③
A.①②③
A.①②③
A.没收违法所得,并处以违法所得1倍以上10倍以下的罚款
A.没收违法所得,并处以违法所得1倍以上10倍以下的罚款
B.②③④
B.②③④
B.②③④
B.②③④
B.没有违法所得或者违法所得不足100万元的,处以100万元以上800万元以下的罚款
B.没有违法所得或者违法所得不足100万元的,处以100万元以上800万元以下的罚款
C.①③④
C.①③④
C.①③④
C.①③④
C.情节严重的,并处暂停或者撤销相关业务许可
C.情节严重的,并处暂停或者撤销相关业务许可
D.①②④
D.①②④
D.①②④
D.①②④
D.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以50万元以上500万元以下的罚款
D.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以50万元以上500万元以下的罚款
参考答案:
答案解析:

未经国家有关主管部门批准,向社会不特定对象发行、以转让股权等方式变相发行股票或者公司、企业债券,或者向特定对象发行、变相

未经国家有关主管部门批准,向社会不特定对象发行、以转让股权等方式变相发行股票或者公司、企业债券,或者向特定对象发行、变相发行股票或者公司、企业债券累计超过(

查看答案

关于对集资诈骗罪和非法吸收公众存款罪刑事立案追诉标准理解错误的是(  )。

关于对集资诈骗罪和非法吸收公众存款罪刑事立案追诉标准理解错误的是(  )。A.个人集资诈骗,数额在10万元以上的 A.个人集资诈骗,数额在10万元以上的 B.单

查看答案

证券公司作为代销机构销售私募类金融产品的时候应当遵守(  )。可以公开宣传风险揭示合格投资者确认回访

证券公司作为代销机构销售私募类金融产品的时候应当遵守(  )。可以公开宣传风险揭示合格投资者确认回访A. B. C. D.

查看答案

证券公司应在金融衍生品出事交易确认书签订后(  )个工作日内报送初始交易备案明细表等材料。

证券公司应在金融衍生品出事交易确认书签订后(  )个工作日内报送初始交易备案明细表等材料。A.3 B.5 C.7 D.10

查看答案

下面属于私募基金宣传推介规范的是(  )。募集机构应当向特定对象宣传推介私募基金,未经特定对象程序,不得向任何人宣传推介

下面属于私募基金宣传推介规范的是(  )。募集机构应当向特定对象宣传推介私募基金,未经特定对象程序,不得向任何人宣传推介私募基金在向投资者推介私募基金之前,募集

查看答案