单选题:在信息披露义务人信息披露违法的责任认定中,不得单独作为不予处罚情形认定的情形有(  )。Ⅰ.不直接从事经营管理Ⅱ.能力不

题目内容:
在信息披露义务人信息披露违法的责任认定中,不得单独作为不予处罚情形认定的情形有(  )。
Ⅰ.不直接从事经营管理
Ⅱ.能力不足、无相关职业背景
Ⅲ.任职时间短、不了解情况
Ⅳ.相信专业机构或者专业人员出具的意见和报告 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

参考答案:
答案解析:

下列关于背信运用受托财产的法律责任的说法,正确的有(  )。Ⅰ.商业银行违背受托义务,擅自运用客户资金或者其他委托、信托

下列关于背信运用受托财产的法律责任的说法,正确的有(  )。Ⅰ.商业银行违背受托义务,擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产,情节严重的,对单位判处罚金,并

查看答案

财务顾问应当对并购重组事项出具财务顾问专业意见,并作出相应承诺。这些承诺有(  )。Ⅰ.已按照规定履行尽职调查义务,有充

财务顾问应当对并购重组事项出具财务顾问专业意见,并作出相应承诺。这些承诺有(  )。Ⅰ.已按照规定履行尽职调查义务,有充分理由确信所发表的专业意见与委托人披露

查看答案

证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构不得担任财务顾问的情形有(  )。Ⅰ.最近24个月内存在违反诚信的不良记录Ⅱ

证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构不得担任财务顾问的情形有(  )。Ⅰ.最近24个月内存在违反诚信的不良记录Ⅱ.最近24个月内因执业行为违反行业规

查看答案

证券公司应当与委托人签订书面代销合同。书面代销合同应当约定双方权利义务,并明确约定的事项有(  )。Ⅰ.向客户进行信息披

证券公司应当与委托人签订书面代销合同。书面代销合同应当约定双方权利义务,并明确约定的事项有(  )。Ⅰ.向客户进行信息披露、风险揭示以及后续服务的相关安排Ⅱ

查看答案

下列情形中,合格投资者应当在其发生后5个工作日内报中国证监会、国家外汇局备案的有(  )。Ⅰ.变更托管人Ⅱ.变更法定代表

下列情形中,合格投资者应当在其发生后5个工作日内报中国证监会、国家外汇局备案的有(  )。Ⅰ.变更托管人Ⅱ.变更法定代表人Ⅲ.调整注册资本Ⅳ.在境内受到

查看答案