单选题:在信息披露义务人信息披露违法的责任认定中,不得单独作为不予处罚情形认定的情形有( )。Ⅰ.不直接从事经营管理Ⅱ.能力不 题目分类:证券市场基本法律法规 题目类型:单选题 查看权限:VIP 题目内容: 在信息披露义务人信息披露违法的责任认定中,不得单独作为不予处罚情形认定的情形有( )。 Ⅰ.不直接从事经营管理 Ⅱ.能力不足、无相关职业背景 Ⅲ.任职时间短、不了解情况 Ⅳ.相信专业机构或者专业人员出具的意见和报告 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ 参考答案: 答案解析:
下列关于背信运用受托财产的法律责任的说法,正确的有( )。Ⅰ.商业银行违背受托义务,擅自运用客户资金或者其他委托、信托 下列关于背信运用受托财产的法律责任的说法,正确的有( )。Ⅰ.商业银行违背受托义务,擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产,情节严重的,对单位判处罚金,并 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
财务顾问应当对并购重组事项出具财务顾问专业意见,并作出相应承诺。这些承诺有( )。Ⅰ.已按照规定履行尽职调查义务,有充 财务顾问应当对并购重组事项出具财务顾问专业意见,并作出相应承诺。这些承诺有( )。Ⅰ.已按照规定履行尽职调查义务,有充分理由确信所发表的专业意见与委托人披露 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构不得担任财务顾问的情形有( )。Ⅰ.最近24个月内存在违反诚信的不良记录Ⅱ 证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构不得担任财务顾问的情形有( )。Ⅰ.最近24个月内存在违反诚信的不良记录Ⅱ.最近24个月内因执业行为违反行业规 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
证券公司应当与委托人签订书面代销合同。书面代销合同应当约定双方权利义务,并明确约定的事项有( )。Ⅰ.向客户进行信息披 证券公司应当与委托人签订书面代销合同。书面代销合同应当约定双方权利义务,并明确约定的事项有( )。Ⅰ.向客户进行信息披露、风险揭示以及后续服务的相关安排Ⅱ 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
下列情形中,合格投资者应当在其发生后5个工作日内报中国证监会、国家外汇局备案的有( )。Ⅰ.变更托管人Ⅱ.变更法定代表 下列情形中,合格投资者应当在其发生后5个工作日内报中国证监会、国家外汇局备案的有( )。Ⅰ.变更托管人Ⅱ.变更法定代表人Ⅲ.调整注册资本Ⅳ.在境内受到 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案