单选题:证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构不得担任财务顾问的情形有( )。Ⅰ.最近24个月内存在违反诚信的不良记录Ⅱ 题目分类:证券市场基本法律法规 题目类型:单选题 查看权限:VIP 题目内容: 证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构不得担任财务顾问的情形有( )。 Ⅰ.最近24个月内存在违反诚信的不良记录 Ⅱ.最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分 Ⅲ.最近48个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查 Ⅳ.最近36个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查 A.Ⅰ、Ⅱ B.Ⅰ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 参考答案: 答案解析:
证券公司应当与委托人签订书面代销合同。书面代销合同应当约定双方权利义务,并明确约定的事项有( )。Ⅰ.向客户进行信息披 证券公司应当与委托人签订书面代销合同。书面代销合同应当约定双方权利义务,并明确约定的事项有( )。Ⅰ.向客户进行信息披露、风险揭示以及后续服务的相关安排Ⅱ 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
下列情形中,合格投资者应当在其发生后5个工作日内报中国证监会、国家外汇局备案的有( )。Ⅰ.变更托管人Ⅱ.变更法定代表 下列情形中,合格投资者应当在其发生后5个工作日内报中国证监会、国家外汇局备案的有( )。Ⅰ.变更托管人Ⅱ.变更法定代表人Ⅲ.调整注册资本Ⅳ.在境内受到 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
下列关于公司合并的说法,错误的是( )。Ⅰ.两个以上公司合并设立一个新的公司为新设合并,合并各方不用解散Ⅱ.债权人自接 下列关于公司合并的说法,错误的是( )。Ⅰ.两个以上公司合并设立一个新的公司为新设合并,合并各方不用解散Ⅱ.债权人自接到合并通知书之日起60日内,可以要求 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
商业银行是依照《中华人民共和国公司法》设立的独立企业法人,具备( )等公司制企业法人特征 商业银行是依照《中华人民共和国公司法》设立的独立企业法人,具备( )等公司制企业法人特征 A.独立性 B.盈利性 C.经营性 D.公众性 E.服务性 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案