单选题:证券公司治理基本要求有( )。建立健全组织架构,明确职责划分不得侵犯客户合法权益建立完备的内部控制体系实时监控有关账户 题目分类:证券市场基本法律法规 题目类型:单选题 查看权限:VIP 题目内容: 证券公司治理基本要求有( )。①建立健全组织架构,明确职责划分②不得侵犯客户合法权益③建立完备的内部控制体系④实时监控有关账户的交易行为 A.①②④ A.①②④ B.①②③ B.①②③ C.①③ C.①③ D.①②③④ D.①②③④ 参考答案: 答案解析:
信息技术服务机构,是指为证券基金业务活动提供信息技术服务的机构。下列关于信息技术服务机构的说法错误的是( )。 信息技术服务机构,是指为证券基金业务活动提供信息技术服务的机构。下列关于信息技术服务机构的说法错误的是( )。A.信息技术服务机构为证券基金业务活动提供信息技 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
申请证券投资咨询从业资格的机构,应当具备的条件不包括( )。 申请证券投资咨询从业资格的机构,应当具备的条件不包括( )。A.有固定的业务场所和与业务相适应的通讯设备及其他信息传递设施 A.有固定的业务场所和与业务相适应 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
下列关于信息披露义务人的表述正确的是( )。 下列关于信息披露义务人的表述正确的是( )。A.违规披露、不披露重要信息的犯罪既能由故意构成,也能由过失构成 A.违规披露、不披露重要信息的犯罪既能由故意构成 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
《期货交易管理条例》第十九条规定,期货公司办理变更注册资本且调整股权结构和变更业务范围事项,国务院期货监督管理机构应当分 《期货交易管理条例》第十九条规定,期货公司办理变更注册资本且调整股权结构和变更业务范围事项,国务院期货监督管理机构应当分别自受理申请之日起( )日内作出批准或 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
证券期货经营机构应当制定具体、有效的事前风险防范体系、( )和事后追责机制,对所从事的业务种类、环节以及相关工作进行科 证券期货经营机构应当制定具体、有效的事前风险防范体系、( )和事后追责机制,对所从事的业务种类、环节以及相关工作进行科学系统的廉洁风险评估,识别廉洁从业风险点 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案