单选题:证券公司作为代销机构销售私募类金融产品的时候应当遵守( )。可以公开宣传风险揭示合格投资者确认回访 题目分类:证券市场基本法律法规 题目类型:单选题 查看权限:VIP 题目内容: 证券公司作为代销机构销售私募类金融产品的时候应当遵守( )。①可以公开宣传②风险揭示③合格投资者确认④回访 A.①②③ B.①③④ C.②③④ D.①②③④ 参考答案: 答案解析:
证券公司应在金融衍生品出事交易确认书签订后( )个工作日内报送初始交易备案明细表等材料。 证券公司应在金融衍生品出事交易确认书签订后( )个工作日内报送初始交易备案明细表等材料。A.3 B.5 C.7 D.10 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
下面属于私募基金宣传推介规范的是( )。募集机构应当向特定对象宣传推介私募基金,未经特定对象程序,不得向任何人宣传推介 下面属于私募基金宣传推介规范的是( )。募集机构应当向特定对象宣传推介私募基金,未经特定对象程序,不得向任何人宣传推介私募基金在向投资者推介私募基金之前,募集 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
下面属于公募基金宣传推介规范的是( )。遵循销售适用性原则,关注投资者风险承受能力和基金产品风险收益特征的匹配性及时准 下面属于公募基金宣传推介规范的是( )。遵循销售适用性原则,关注投资者风险承受能力和基金产品风险收益特征的匹配性及时准确地为投资人办理各类基金销售业务手续,识 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
《证券公司监督管理条例》是中国证监会等监管机构制定金融产品代销业务相关监管政策、实施监督管理的重要法律依据。《证券公司监 《证券公司监督管理条例》是中国证监会等监管机构制定金融产品代销业务相关监管政策、实施监督管理的重要法律依据。《证券公司监督管理条例》是一部( )。A.行政法规 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
开展柜台市场业务的证券公司可以为在其柜台市场发行、销售与转让的私募产品提供登记、托管与结算服务。下列有关说法有误的是( 开展柜台市场业务的证券公司可以为在其柜台市场发行、销售与转让的私募产品提供登记、托管与结算服务。下列有关说法有误的是( )。A.证券公司为其他发行人发行的私募 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案