单选题:独立董事在任期内辞职或被免职的,独立董事本人和证券公司应当分别向( )提交书面说明。公司住所地中国证监会独立董事常住地 题目分类:证券市场基本法律法规 题目类型:单选题 查看权限:VIP 题目内容: 独立董事在任期内辞职或被免职的,独立董事本人和证券公司应当分别向( )提交书面说明。①公司住所地中国证监会②独立董事常住地③股东(大)会④董事会 A.①③ A.公司住所地中国证监会 A.公司住所地中国证监会派出机构 A.公司住所地中国证监会派出机构 B.②④ B.独立董事常住地 B.独立董事常住地 B.独立董事常住地 C.①④ C.股东(大)会 C.股东(大)会 C.股东(大)会 D.②③ D.董事会 D.董事会 D.董事会 参考答案: 答案解析:
违反《证券法》第五十五条规定,操纵证券市场的,责令依法处理其非法持有的证券,没收违法所得,并处以( )的罚款。 违反《证券法》第五十五条规定,操纵证券市场的,责令依法处理其非法持有的证券,没收违法所得,并处以( )的罚款。A.3万元以上30万元以下 B.30万元以上60 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人,违反《证券法》第五十三条的规定从事内幕交易的,责令依法处理非法持有的证 证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人,违反《证券法》第五十三条的规定从事内幕交易的,责令依法处理非法持有的证券,没收违法所得,没有违法所得或者违法所 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
证券公司股东、实际控制人强令、指使、协助、接受证券公司以证券经纪客户或者证券资产管理客户的资产提供融资或者担保的,没有违 证券公司股东、实际控制人强令、指使、协助、接受证券公司以证券经纪客户或者证券资产管理客户的资产提供融资或者担保的,没有违法所得或者违法所得不足10万元的,处以1 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
按照《证券公司监督管理条例》第六十条的规定,下列哪种情况下,证券公司可以动用客户的交易结算资金或者委托资金( )。 按照《证券公司监督管理条例》第六十条的规定,下列哪种情况下,证券公司可以动用客户的交易结算资金或者委托资金( )。A.客户担保账户内的证券或者资金与其债务的比 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
按照《证券法》第一百二十一条的规定,证券公司经营( )及与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问三项业务的,注册资本最低 按照《证券法》第一百二十一条的规定,证券公司经营( )及与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问三项业务的,注册资本最低限额为人民币5000万元。证券经纪证券投 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案