单选题:按照《证券公司监督管理条例》第六十条的规定,下列哪种情况下,证券公司可以动用客户的交易结算资金或者委托资金( )。 题目分类:证券市场基本法律法规 题目类型:单选题 查看权限:VIP 题目内容: 按照《证券公司监督管理条例》第六十条的规定,下列哪种情况下,证券公司可以动用客户的交易结算资金或者委托资金( )。 A.客户担保账户内的证券或者资金与其债务的比例低于规定的最低维持担保比例 B.证券公司通知客户在一定的期限内补齐差额但客户未能按期交足差额 C.到期未偿还融资融券债务 D.客户支付与证券交易有关的佣金、费用或者税款 参考答案: 答案解析:
按照《证券法》第一百二十一条的规定,证券公司经营( )及与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问三项业务的,注册资本最低 按照《证券法》第一百二十一条的规定,证券公司经营( )及与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问三项业务的,注册资本最低限额为人民币5000万元。证券经纪证券投 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
《期货交易管理条例》第六十四条规定,下列不属于期货交易所、非期货公司结算会员有下列行为之一的,责令改正,给予警告,没收违 《期货交易管理条例》第六十四条规定,下列不属于期货交易所、非期货公司结算会员有下列行为之一的,责令改正,给予警告,没收违法所得的行为是( )。A.违反规定收取 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
按照《期货交易管理条例》的有关规定,期货公司可以接受( )的委托为其进行期货交易。 按照《期货交易管理条例》的有关规定,期货公司可以接受( )的委托为其进行期货交易。A.期货交易所 B.期货业协会的工作人员 C.证券公司的普通员工 D.期货保 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
《期货交易管理条例》第二十二条规定,期货公司不得为其( )、实际控制人或者其他关联人提供融资。 《期货交易管理条例》第二十二条规定,期货公司不得为其( )、实际控制人或者其他关联人提供融资。A.股东 B.监事 C.高级管理人员 D.债权人 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
基金信息披露人,不依法披露基金信息或者披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,对直接负责的主管人员和其他直接责任 基金信息披露人,不依法披露基金信息或者披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告、暂停或者撤销基金从业资格, 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案