多选题:下列选项中,属于证券公司建立健全证券经纪业务客户管理与客户服务制度的是( )。 题目分类:证券市场基本法律法规 题目类型:多选题 查看权限:VIP 题目内容: 下列选项中,属于证券公司建立健全证券经纪业务客户管理与客户服务制度的是( )。 A.建立健全客户适当性管理制度,为客户提供适当的产品和服务 B.建立健全客户交易安全监控制度,保护客户资产安全 C.建立健全客户账户管理制度 D.建立健全客户投诉处理制度,妥善处理客户投诉和与客户的纠纷 参考答案: 答案解析:
申请从事证券投资咨询业务应当具备的条件有( )。 申请从事证券投资咨询业务应当具备的条件有( )。A.具有完全民事行为能力 B.具有中华人民共和国国籍’ C.具有大学专科以上学历(教育部认可的) D.未受过刑 分类:证券市场基本法律法规 题型:多选题 查看答案
根据证券法的规定,收购要约的期限届满,收购人持有的被收购公司的股份数达到该公司已发行的股份总数的( )以上的,该上市公 根据证券法的规定,收购要约的期限届满,收购人持有的被收购公司的股份数达到该公司已发行的股份总数的( )以上的,该上市公司的股票应当在证券交易所终止上市交易。A 分类:证券市场基本法律法规 题型:多选题 查看答案
证券交易所应当按照业务规则采取措施,对融资融券交易的指令进行前端检查,对买卖证券的种类、融券卖出的价格等违反规定的交易指 证券交易所应当按照业务规则采取措施,对融资融券交易的指令进行前端检查,对买卖证券的种类、融券卖出的价格等违反规定的交易指令,予以拒绝。 ( ) 分类:证券市场基本法律法规 题型:多选题 查看答案
个人申请保荐代表人资格,应当通过所任职的保荐机构向中国证监会提交的材料包括( )。 个人申请保荐代表人资格,应当通过所任职的保荐机构向中国证监会提交的材料包括( )。A.证券业从业人员资格考试、保荐代表人胜任能力考试报名表 B.证券业执业证书 分类:证券市场基本法律法规 题型:多选题 查看答案
证券公司应当建立信息查询制度,保证客户在证券公司营业时间内能够随时查询( )。 证券公司应当建立信息查询制度,保证客户在证券公司营业时间内能够随时查询( )。A.委托记录 B.交易记录 C.证券和资金余额 D.证券经纪人的姓名 分类:证券市场基本法律法规 题型:多选题 查看答案