单选题:证券交易所应当按照业务规则采取措施,对融资融券交易的指令进行前端检查,对买卖证券的种类、融券卖出的价格等违反规定的交易指 题目分类:证券市场基本法律法规 题目类型:单选题 查看权限:VIP 题目内容: 证券交易所应当按照业务规则采取措施,对融资融券交易的指令进行前端检查,对买卖证券的种类、融券卖出的价格等违反规定的交易指令,予以拒绝。 ( ) 参考答案: 答案解析:
个人申请保荐代表人资格,应当通过所任职的保荐机构向中国证监会提交的材料包括( )。 个人申请保荐代表人资格,应当通过所任职的保荐机构向中国证监会提交的材料包括( )。A.证券业从业人员资格考试、保荐代表人胜任能力考试报名表 B.证券业执业证书 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
证券公司应当建立信息查询制度,保证客户在证券公司营业时间内能够随时查询( )。 证券公司应当建立信息查询制度,保证客户在证券公司营业时间内能够随时查询( )。A.委托记录 B.交易记录 C.证券和资金余额 D.证券经纪人的姓名 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
专设账户、单独管理证券公司同时经营证券自营与代理业务,应当将经营两类业务的资金、账户和人员集中管理,并将客户交易结算资金 专设账户、单独管理证券公司同时经营证券自营与代理业务,应当将经营两类业务的资金、账户和人员集中管理,并将客户交易结算资金全额存入指定商业银行,将公司证券自营资金 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
对有限责任公司的注册资本,首先要求是实缴的出资额,即实缴资本;同时要求不能高于最高资本限额。 ( ) 对有限责任公司的注册资本,首先要求是实缴的出资额,即实缴资本;同时要求不能高于最高资本限额。 ( ) 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
发布证券研究报告的相关人员进行上市公司调研活动,应当符合的要求包括( )。 发布证券研究报告的相关人员进行上市公司调研活动,应当符合的要求包括( )。A.在证券研究报告中使用调研信息的,应当保留必要的信息来源依据 B.应主动寻求上市公 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案