多选题:期货公司会员违反投资者适当性制度的,中金所可以采取的处理措施有( )。 题目分类:期货法律法规 题目类型:多选题 查看权限:VIP 题目内容: 期货公司会员违反投资者适当性制度的,中金所可以采取的处理措施有( )。 A.口头警示 B.责令整改、谈话提醒、书面警示、通报批评 C.公开谴责、暂停受理申请开立新的交易编码 D.暂停或者限制业务、调整或者取消会员资格 参考答案: 答案解析:
交割仓库不能在期货交易所交易规则规定的期限内,向标准仓单持有人交付符合期货合约要求的货物,造成标准仓单持有人损失的,( 交割仓库不能在期货交易所交易规则规定的期限内,向标准仓单持有人交付符合期货合约要求的货物,造成标准仓单持有人损失的,( )应当承担责任。A.交割仓库 B.合约 分类:期货法律法规 题型:多选题 查看答案
期货交易所为债务人,对于债权人的请求,人民法院不予支持的是( )。 期货交易所为债务人,对于债权人的请求,人民法院不予支持的是( )。A.冻结期货交易所的自有资金 B.划拨期货交易所的自有资金 C.冻结、划拨期货交易所会员在期 分类:期货法律法规 题型:多选题 查看答案
客户对当日交易结算结果的确认,应当视为对( )的确认,所产生的交易后果由客户自行承担。 客户对当日交易结算结果的确认,应当视为对( )的确认,所产生的交易后果由客户自行承担。A.该日所有持仓和交易结算结果 B.该日所有交易结算结果 C.该日之前所 分类:期货法律法规 题型:多选题 查看答案
期货公司超出客户指令价位的范围,将高于客户指令价格卖出或者低于客户指令价格买人后的差价利益占为已有的,客户要求期货公司返 期货公司超出客户指令价位的范围,将高于客户指令价格卖出或者低于客户指令价格买人后的差价利益占为已有的,客户要求期货公司返还的,( ),期货公司与客户另有约定的 分类:期货法律法规 题型:多选题 查看答案
有下列( )行为者,将被处3年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处2万元以上20万元以下罚金;情节严重的,处3年以上10 有下列( )行为者,将被处3年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处2万元以上20万元以下罚金;情节严重的,处3年以上10年以下有期徒刑,并处5万元以上50万元以 分类:期货法律法规 题型:多选题 查看答案