多选题：有下列（　　）行为者，将被处3年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处2万元以上20万元以下罚金；情节严重的，处3年以上10

题目分类：期货法律法规
题目类型：多选题
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题目内容：

有下列（　　）行为者，将被处3年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处2万元以上20万元以下罚金；情节严重的，处3年以上10年以下有期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金。 A．未经国家有关主管部门批准，擅自设立期货交易所的
B．伪造、变造、转让期货交易所的经营许可证或者批准文件的
C．伪造、变造、转让期货经纪公司的经营许可证或者批准文件的
D．未经国家有关主管部门批准，擅自设立期货经纪公司的

参考答案：

答案解析：

期货经营机构的管理人员应当对下属期货从业人员的工作进行指导、监督和支持，使其保持并不断提高（　　）。

期货经营机构的管理人员应当对下属期货从业人员的工作进行指导、监督和支持，使其保持并不断提高（　　）。A．专业胜任能力 B．专业知识熟练程度 C．职业道德 D

分类：期货法律法规题型：多选题

期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务时应严格遵守有关法律法规规定，本着客户利润最大化的原则，公平对待客户，避免利益冲

期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务时应严格遵守有关法律法规规定，本着客户利润最大化的原则，公平对待客户，避免利益冲突。（　　）

分类：期货法律法规题型：多选题

期货公司在交易结算系统中维护的客户资料应当与报送统一开户系统的客户资料保持一致。监控中心应当对期货公司报送保证金监控系统

期货公司在交易结算系统中维护的客户资料应当与报送统一开户系统的客户资料保持一致。监控中心应当对期货公司报送保证金监控系统与统一开户系统的（　　）进行一致性复核。

分类：期货法律法规题型：多选题

74岁的老李在接受居家养老服务时，向社会工作者提起孙女小红正在上初中，学习成绩不好，希望社会工作者给予帮助。此案例中，小

74岁的老李在接受居家养老服务时，向社会工作者提起孙女小红正在上初中，学习成绩不好，希望社会工作者给予帮助。此案例中，小红属于（　　）服务对象。 A．正式 B．

分类：期货法律法规题型：多选题

证券公司申请介绍业务资格，必须按规定建立健全与介绍业务相关的（　　）等制度。

证券公司申请介绍业务资格，必须按规定建立健全与介绍业务相关的（　　）等制度。A．业务规则 B．内部控制 C．风险隔离 D．合规检查

分类：期货法律法规题型：多选题