单选题：申请可转换为股票的公司债券上市决议，应当向债券交易所报送的文件不包括（　　）。

题目内容：

申请可转换为股票的公司债券上市决议，应当向债券交易所报送的文件不包括（　　）。 A．公司营业执照
B．公司债券募集办法
C．保荐人出具的上市保荐书
D．审计报告

参考答案：

答案解析：

证券业从业人员的诚信信息包括（　　）。Ⅰ．基本信息 Ⅱ．奖励信息Ⅲ．人员财务信息 Ⅳ．处罚处分信息

证券业从业人员的诚信信息包括（　　）。Ⅰ．基本信息 Ⅱ．奖励信息Ⅲ．人员财务信息 Ⅳ．处罚处分信息A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D．Ⅰ

分类：证券市场基本法律法规题型：单选题

（　　）是指由于人为错误、技术缺陷或不利的外部事件所造成损失的风险。A．操作风险 A．操作风险 A．操作风险 A．操作风险 B．市场风险 B．市场风险 B．市场

分类：证券市场基本法律法规题型：单选题

巴塞尔委员会《有效银行核心监管原则（2012）》指出，（）是风险管理体系的有机组成部分。A．内部控制 B．合规管理 C．有效隔离 D．单独管理

分类：证券市场基本法律法规题型：单选题

以下不属于信息科技系统事件的因素的是（　　）。A．软件产品 B．服务提供商 C．硬件设备 D．服务接受方

分类：证券市场基本法律法规题型：单选题

银行监管的首要环节是（）。A．市场准入 A．市场准入 B．资本监管 B．资本监管 C．监督检查 C．监督检查 D．风险评级D．风险评级

分类：证券市场基本法律法规题型：单选题