单选题：证券业从业人员的诚信信息包括（　　）。Ⅰ．基本信息 Ⅱ．奖励信息Ⅲ．人员财务信息 Ⅳ．处罚处分信息

题目内容：

证券业从业人员的诚信信息包括（　　）。
Ⅰ．基本信息
Ⅱ．奖励信息
Ⅲ．人员财务信息
Ⅳ．处罚处分信息 A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案：

答案解析：

（　　）是指由于人为错误、技术缺陷或不利的外部事件所造成损失的风险。

（　　）是指由于人为错误、技术缺陷或不利的外部事件所造成损失的风险。A．操作风险 A．操作风险 A．操作风险 A．操作风险 B．市场风险 B．市场风险 B．市场

分类：证券市场基本法律法规题型：单选题

巴塞尔委员会《有效银行核心监管原则（2012）》指出，（）是风险管理体系的有机组成部分。A．内部控制 B．合规管理 C．有效隔离 D．单独管理

分类：证券市场基本法律法规题型：单选题

以下不属于信息科技系统事件的因素的是（　　）。A．软件产品 B．服务提供商 C．硬件设备 D．服务接受方

分类：证券市场基本法律法规题型：单选题

银行监管的首要环节是（）。A．市场准入 A．市场准入 B．资本监管 B．资本监管 C．监督检查 C．监督检查 D．风险评级D．风险评级

分类：证券市场基本法律法规题型：单选题

中国证监会依法受理、审查申请文件。对保荐代表人资格的申请，自受理之日起（　　）个工作日内做出核准或者不予核准的书面决定。A．15 A．15 A．15 B．20

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