单选题:关于证券投资者,下列说法错误的是( )。 题目分类:金融市场基础知识 题目类型:单选题 查看权限:VIP 题目内容: 关于证券投资者,下列说法错误的是( )。 A.投资者买卖证券的基本途径之一是直接进入交易场所自行买卖证券 B.投资者买卖证券的基本途径之一是委托经纪商代理买卖证券 C.投资者可以是自然人,也可以是法人 D.投资者是买卖证券的客体 参考答案: 答案解析:
在不存在活跃市场的情况下,基金估值可以( )。 I 采用市场参与者普遍认同且被以往市场实际交易价格验证具有可靠性的估值技 在不存在活跃市场的情况下,基金估值可以( )。 I 采用市场参与者普遍认同且被以往市场实际交易价格验证具有可靠性的估值技术确定公允价值; II 运用估值技术 分类:金融市场基础知识 题型:单选题 查看答案
证券公司借入的长期次级债,应当按一定比例计入( )。 证券公司借入的长期次级债,应当按一定比例计入( )。 A.净资本 B.净资产 C.注册资本 D.总资本 分类:金融市场基础知识 题型:单选题 查看答案
下列关于客户委托关系终止相关内容的表述中,正确的有()。 下列关于客户委托关系终止相关内容的表述中,正确的有()。 A.客户与期货公司的委托关系终止的,应当办理相关的销户手续 B.期货公司不得将客户未注销的资金号借给他 分类:金融市场基础知识 题型:单选题 查看答案
期货从业人员在执业过程中应当以适当技能,以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为投资者提供服务,并( )。 期货从业人员在执业过程中应当以适当技能,以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为投资者提供服务,并( )。 A.维护投资者的合法权益 B.保证投资者满意 C.最大 分类:金融市场基础知识 题型:单选题 查看答案
期货公司违反投资者适当性制度要求,未能执行相关内控、合规制度的,()依据相关法律法规的规定,采取监管措施;情节严重的,根 期货公司违反投资者适当性制度要求,未能执行相关内控、合规制度的,()依据相关法律法规的规定,采取监管措施;情节严重的,根据《期货交易管理条例》第七十条进行处罚。 分类:金融市场基础知识 题型:单选题 查看答案