多选题:下列关于客户委托关系终止相关内容的表述中,正确的有()。 题目分类:期货法律法规 题目类型:多选题 查看权限:VIP 题目内容: 下列关于客户委托关系终止相关内容的表述中,正确的有()。 A.客户与期货公司的委托关系终止的,应当办理相关的销户手续 B.期货公司不得将客户未注销的资金号借给他人使用 C.经客户同意,期货公司可以将客户未注销的交易编码借给他人使用 D.有关销户的客户资料档案应当自期货经纪签订之日起至少保存20年 参考答案: 答案解析:
期货从业人员在执业过程中应当以适当技能,以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为投资者提供服务,并( )。 期货从业人员在执业过程中应当以适当技能,以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为投资者提供服务,并( )。 A.维护投资者的合法权益 B.保证投资者满意 C.最大 分类:期货法律法规 题型:多选题 查看答案
期货公司违反投资者适当性制度要求,未能执行相关内控、合规制度的,()依据相关法律法规的规定,采取监管措施;情节严重的,根 期货公司违反投资者适当性制度要求,未能执行相关内控、合规制度的,()依据相关法律法规的规定,采取监管措施;情节严重的,根据《期货交易管理条例》第七十条进行处罚。 分类:期货法律法规 题型:多选题 查看答案
中囯证监会及其派出机构可以责令公司更换代为履行职责的人员,代为履行职责的时间不得超过( )个月。 中囯证监会及其派出机构可以责令公司更换代为履行职责的人员,代为履行职责的时间不得超过( )个月。 A.6 B.5 C.4 D.1 分类:期货法律法规 题型:多选题 查看答案
投资者应当遵守()的原则,承担金融期货交易的履约责任。 投资者应当遵守()的原则,承担金融期货交易的履约责任。 A.适当分摊 B.合理理赔 C.买卖自负 D.风险自负 分类:期货法律法规 题型:多选题 查看答案
期货公司合规检查部门应当每年对营业部的经营合规情况进行1次以上现场检查,检查包括()。 期货公司合规检查部门应当每年对营业部的经营合规情况进行1次以上现场检查,检查包括()。 A.营业部负责人履职情况及从业人员执业情况 B.营业部岗位设置情况及人员 分类:期货法律法规 题型:多选题 查看答案