单选题:下列关于证券公司建立健全证券营业部管理制度的说法中,正确的有( )。I 证券营业部应当将《证券经营机构营业许可证》放置在

题目内容:
下列关于证券公司建立健全证券营业部管理制度的说法中,正确的有( )。
I 证券营业部应当将《证券经营机构营业许可证》放置在营业场所显著位置,并在许可范围内从事经营活动
II 证券营业部负责人对证券营业部的业务规范、安全、稳定运营负直接责任。证券公司应当每年对证券营业部负责人进行年度考核,年度考核情况应当以书面方式记载、留存
Ⅲ 证券营业部应当建立健全印章管理制度,对各类印章登记造册,建立各类印章的使用、保管、交接等内控流程
IV 证券营业部负责人离任的,证券公司应当进行审计,离任审计结束前,被审计人员可以离职 A.I II
B.Ⅲ IV
C.I II Ⅲ
D.II Ⅲ IV

参考答案:
答案解析:

下列关于证券市场法律的说法中,错误的是( )。Ⅰ现行的证券市场法律包括《中华人民共和国证券法》Ⅱ 现行的证券市场法律包括

下列关于证券市场法律的说法中,错误的是( )。Ⅰ现行的证券市场法律包括《中华人民共和国证券法》Ⅱ 现行的证券市场法律包括《中华人民共和国证券投资基金法》Ⅲ

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投资者参与股指期货的“商品期货交易经历”要求是客户需具备最近三年内具有10笔以上(含)的商品期货交易经历。(  )A.正确 B.错误

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金融期货的主要品种可以分为( )Ⅰ股指期货 Ⅱ金属期货 Ⅲ 利率期货 Ⅳ外汇期货

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下列关于期货公司设立条件的说法中,错误的是( )。A.注册资本最低额为人民币1000万元 B.董事、监事、高级管理人员具备任职资格 C.有符合法律、行政法规规定

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向不特定对象公开发行的证券票面总值超过人民币( )万元的,应当由承销团承销。

向不特定对象公开发行的证券票面总值超过人民币( )万元的,应当由承销团承销。A.3000 B.4000 C.5000 D.6000

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