单选题:下列关于期货公司设立条件的说法中,错误的是( )。 题目分类:证券市场基本法律法规 题目类型:单选题 查看权限:VIP 题目内容: 下列关于期货公司设立条件的说法中,错误的是( )。 A.注册资本最低额为人民币1000万元 B.董事、监事、高级管理人员具备任职资格 C.有符合法律、行政法规规定的公司章程 D.有健全的风险管理和内部控制制度 参考答案: 答案解析:
向不特定对象公开发行的证券票面总值超过人民币( )万元的,应当由承销团承销。 向不特定对象公开发行的证券票面总值超过人民币( )万元的,应当由承销团承销。A.3000 B.4000 C.5000 D.6000 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
财务顾问将申报文件报中国证监会审核期间,委托人和财务顾问终止委托协议的,财务顾问和委托人应当自终止之日起( )个工作日内 财务顾问将申报文件报中国证监会审核期间,委托人和财务顾问终止委托协议的,财务顾问和委托人应当自终止之日起( )个工作日内向中国证监会报告,申请撤回申报文件,并说 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
期货公司、证券公司违反《期货市场客户开户管理规定》规定的,中国证监会及其派出机构应当责令其限期整改并责令期货公司、证券公 期货公司、证券公司违反《期货市场客户开户管理规定》规定的,中国证监会及其派出机构应当责令其限期整改并责令期货公司、证券公司暂停开户或办理相关业务。( )A.正 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
期货投资咨询机构的期货从业人员不得有以下哪些行为?( ) 期货投资咨询机构的期货从业人员不得有以下哪些行为?( )A.以个人名义从事期货交易 A.以个人名义从事期货交易 B.代理客户从事期货交易 B.代理客户从事期货 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
期货公司依法委托其他机构从事中间介绍业务,其首席风险官应当针对性监督检查的事项有( )。 期货公司依法委托其他机构从事中间介绍业务,其首席风险官应当针对性监督检查的事项有( )。A.是否存在非法委托或者超范围委托等情形 A.是否存在非法委托或者超范 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案