商业银行分支机构的( )应当定期对已完成的客户风险承受能力评估书进行审核。

商业银行分支机构的( )应当定期对已完成的客户风险承受能力评估书进行审核。A.理财产品销售部门负责人 B.柜台人员 C.销售人员 D.大堂经理 E.经授权的业务

查看答案

理财师初次与客户相见,首先要自我介绍,自我介绍的内容一般包括( )。

理财师初次与客户相见,首先要自我介绍,自我介绍的内容一般包括( )。A.单位 B.部门 C.职务 D.姓名 E.年龄

查看答案

现代商业银行的核心和支柱产业是(  )。

现代商业银行的核心和支柱产业是(  )。A.对公业务 B.零售业务 C.理财业务 D.信用卡业务

查看答案

商业银行因为没有遵循法律、法规和准则可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险称为(  )。

商业银行因为没有遵循法律、法规和准则可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险称为(  )。A.系统风险 B.非系统风险 C.合规风险 D.道德风

查看答案

有权对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查的是(  )。

有权对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查的是(  )。A.合规负责人 B.合规部 C.证券安全监管负责人 D.监事会

查看答案