商业银行因为没有遵循法律、法规和准则可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险称为(  )。

商业银行因为没有遵循法律、法规和准则可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险称为(  )。A.系统风险 B.非系统风险 C.合规风险 D.道德风

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有权对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查的是(  )。

有权对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查的是(  )。A.合规负责人 B.合规部 C.证券安全监管负责人 D.监事会

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在SEC注册的投资公司不包括(  )。

在SEC注册的投资公司不包括(  )。A.共同基金 B.封闭式基金 C.上市开放式基金 D.单位投资信托基金

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( )根据需要对外包活动进行现场检查,采集外包活动过程中数据信息和相关资料,并将检查结果纳入对该机构的监管评级。

( )根据需要对外包活动进行现场检查,采集外包活动过程中数据信息和相关资料,并将检查结果纳入对该机构的监管评级。A.证监会及其派出机构 B.财政部 C.中国人民

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流动性风险限额的作用包括( )。

流动性风险限额的作用包括( )。 A.控制最低风险水平 B.控制最高风险水平 C.提供风险参考基准 D.规避风险 E.满足监管要求

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