不定项选择题:期货公司合规检查部门应当每年对营业部的经营合规情况进行1次以上现场检查,检查包括()。 题目分类:期货法律法规 题目类型:不定项选择题 查看权限:VIP 题目内容: 期货公司合规检查部门应当每年对营业部的经营合规情况进行1次以上现场检查,检查包括()。 A.营业部负责人履职情况及从业人员执业情况 B.营业部岗位设置情况及人员资格情况 C.营业场所及设施合规情况 D.营业部内部控制制度执行情况 参考答案: 答案解析:
张某为其期货公司客户,由于经常出差无法参与交易,在营业部经理推荐下,将交易全权委托给营业部员工丁某,不久,张某发现其账户 张某为其期货公司客户,由于经常出差无法参与交易,在营业部经理推荐下,将交易全权委托给营业部员工丁某,不久,张某发现其账户亏损10万元,向法院提起了诉讼,其可以向 分类:期货法律法规 题型:不定项选择题 查看答案
当期货市场出现异常情况时,期货交易所可以按照其章程规定的权限和程序,决定采取下列紧急措施,并应当立即报告国务院期货监督管 当期货市场出现异常情况时,期货交易所可以按照其章程规定的权限和程序,决定采取下列紧急措施,并应当立即报告国务院期货监督管理机构。( ) A.提高保证金 B.调整 分类:期货法律法规 题型:不定项选择题 查看答案
期货公司申请期货投资咨询业务资格,应提交的申请材料有()。 期货公司申请期货投资咨询业务资格,应提交的申请材料有()。 A.期货从业资格证书 B.期货投资咨询业务资格申请书 C.股东会关于申请期货投资咨询业务的决议文件 分类:期货法律法规 题型:不定项选择题 查看答案
关于银行的福费廷业务的特点,下列说法正确的有( )。 关于银行的福费廷业务的特点,下列说法正确的有( )。 A.福费廷业务属于衍生产品业务 B.出口商卖断票据,放弃对所出售票据的一切权益 C.银行(或包买入)对国际 分类:期货法律法规 题型:不定项选择题 查看答案