单选题:按照《证券公司治理准则》的要求,在一般情况下,证券公司在处理与股东关联方之间的关系时,证券公司应注意,不得有(  )行为

题目内容:
按照《证券公司治理准则》的要求,在一般情况下,证券公司在处理与股东关联方之间的关系时,证券公司应注意,不得有(  )行为发生。
Ⅰ.证券公司持有股东的股权
Ⅱ.股东违规占用证券公司资产
Ⅲ.证券公司控股其他证券公司的,不得损害所控股的证券公司的利益
Ⅳ.证券公司股东的人员在证券公司兼职的,遵守法律法规和中国证监会的规定 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
A.证券公司将股东的权利义务、股权锁定期、股权管理事务责任人等关于股权管理的监管要求写入公司章程
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.证券公司章程规定对外投资、对外担保的类型、金额和内部审批程序
C.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ
C.证券公司任意持有股东的股权
D.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ
D.股东违规占用证券公司资产
参考答案:
答案解析:

下列选项中,属于基金合同当事人的是(  )。Ⅰ.基金监管者Ⅱ.基金托管人Ⅲ.基金管理人Ⅳ.基金份额持有人

下列选项中,属于基金合同当事人的是(  )。Ⅰ.基金监管者Ⅱ.基金托管人Ⅲ.基金管理人Ⅳ.基金份额持有人A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅱ、Ⅳ B.Ⅱ、Ⅳ

查看答案

A证券公司2018年2月25日举行了本年第一次董事会会议,以下关于董事会会议的设置和议事规则正确的是( &em

A证券公司2018年2月25日举行了本年第一次董事会会议,以下关于董事会会议的设置和议事规则正确的是(  )。Ⅰ.因为几位董事无法按时出席

查看答案

经中国证监会批准,期货交易所可以实行(  )或者(  )。Ⅰ.全员分级结算制度Ⅱ.全员结算制度Ⅲ.会员分级结算制度Ⅳ.会

经中国证监会批准,期货交易所可以实行(  )或者(  )。Ⅰ.全员分级结算制度Ⅱ.全员结算制度Ⅲ.会员分级结算制度Ⅳ.会员结算制度A.Ⅱ、Ⅳ A.Ⅱ、Ⅳ A.Ⅱ

查看答案

因故意犯罪被刑罚,刑罚执行完毕未逾三年的张某,不得担任证券公司的(  )。

因故意犯罪被刑罚,刑罚执行完毕未逾三年的张某,不得担任证券公司的(  )。A.客户 B.持股5%的股东 C.外聘顾问 D.专业投资者

查看答案

证券公司违反《证券法》规定,为客户买卖证券提供融资融券的,监管机构依法可采取的措施有(  )。Ⅰ.没

证券公司违反《证券法》规定,为客户买卖证券提供融资融券的,监管机构依法可采取的措施有(  )。Ⅰ.没收违法所得Ⅱ.情节严重的,禁止其在一

查看答案