单选题:证券公司违反《证券法》规定,为客户买卖证券提供融资融券的,监管机构依法可采取的措施有( )。Ⅰ.没 题目分类:证券市场基本法律法规 题目类型:单选题 查看权限:VIP 题目内容: 证券公司违反《证券法》规定,为客户买卖证券提供融资融券的,监管机构依法可采取的措施有( )。 Ⅰ.没收违法所得 Ⅱ.情节严重的,禁止其在一定期限内从事证券融资融券业 Ⅲ.处以非法融资融券等值以下的罚款 Ⅳ.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告 A.Ⅰ、Ⅱ A.Ⅰ、Ⅱ B.Ⅲ、Ⅳ B.Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 参考答案: 答案解析:
股份有限公司的发起人中须有( )在中国境内有住所。 股份有限公司的发起人中须有( )在中国境内有住所。A.1/2以上 A.1/2以上 B.1/3以上 B.1/3以上 C.2/3以上 C.2/ 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
证券公司应当赋予同一客户在本金融机构唯一的风险等级,是洗钱管理工作中的( )原则。 证券公司应当赋予同一客户在本金融机构唯一的风险等级,是洗钱管理工作中的( )原则。A.保密性 B.同一性 C.全面性 D.动态管理 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
在投资下列产品前,投资者应当以书面承诺其符合合格投资者标准的是( )。 在投资下列产品前,投资者应当以书面承诺其符合合格投资者标准的是( )。A.私募基金 B.私募基金和公募基金 C.债券 D.证券交易所上市交易的证券 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
下列属于国务院期货监督管理机构职责的有( )。Ⅰ.制定有关期货市场监督管理的规章、规则,并依法行使 下列属于国务院期货监督管理机构职责的有( )。Ⅰ.制定有关期货市场监督管理的规章、规则,并依法行使审批权Ⅱ.对品种的上市、交易、结算、 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
除了《证券公司监督管理条例》外,证券公司代销业务涉及的主要部门规章及其他规范性文件包括( )。Ⅰ.《证券投资基金销售管 除了《证券公司监督管理条例》外,证券公司代销业务涉及的主要部门规章及其他规范性文件包括( )。Ⅰ.《证券投资基金销售管理办法》Ⅱ.《证券公司代销金融产品管理规 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案