单选题:证券公司与客户关系的基本原则包括( )。保守客户秘密履行法定信息披露义务完善客户沟通、投诉处理机制不得挪用、侵占客户资 题目分类:证券市场基本法律法规 题目类型:单选题 查看权限:VIP 题目内容: 证券公司与客户关系的基本原则包括( )。①保守客户秘密②履行法定信息披露义务③完善客户沟通、投诉处理机制④不得挪用、侵占客户资金⑤不得开展业务竞争⑥履行公司财务报告披露义务 A.①②③④⑤ B.②③④⑤⑥ C.①②③④⑥ D.①②④⑤⑥ 参考答案: 答案解析:
下列有关有限责任公司监事会的说法错误的是( )。 下列有关有限责任公司监事会的说法错误的是( )。A.监事会主席不能履行职务的,由半数以上监事共同推举1名监事召集和主持监事会会议 A.监事会主席不能履行职务的 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
按照《证券公司内部控制指引》和《证券公司投资银行类业务内部控制指引》的要求,证券公司投资银行类业务内部控制的组织结构要求 按照《证券公司内部控制指引》和《证券公司投资银行类业务内部控制指引》的要求,证券公司投资银行类业务内部控制的组织结构要求设立严密有效的三道业务防线,其中,第一道 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务,应当与客户签订证券投资顾服务协议,并对协议实行编号管理。协议内容包括( 证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务,应当与客户签订证券投资顾服务协议,并对协议实行编号管理。协议内容包括( )。当事人的权利义务证券投资顾问服务的 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
经营机构违反《证券期货投资者适当性管理办法》的下列( )情形,应当给予警告,并处3万元以下罚款;对直接负责的主管人员和 经营机构违反《证券期货投资者适当性管理办法》的下列( )情形,应当给予警告,并处3万元以下罚款;对直接负责的主管人员和其他直接责任人员,给予警告,并处3万元以 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
以下不是期货公司的禁止性业务的是( )。 以下不是期货公司的禁止性业务的是( )。A.从事与期货业务无关的活动、法律、行政法规或者国务院期货监督管理机构另有规定的活动 A.从事与期货业务无关的活动、法 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案