单选题：按照《证券公司内部控制指引》和《证券公司投资银行类业务内部控制指引》的要求，证券公司投资银行类业务内部控制的组织结构要求

题目内容：
按照《证券公司内部控制指引》和《证券公司投资银行类业务内部控制指引》的要求，证券公司投资银行类业务内部控制的组织结构要求设立严密有效的三道业务防线，其中，第一道防线、第二道防线和第三道防线依次分别是(　　)。
①质量控制
②项目组、业务部门
③内核、合规、风险管理等部门或机构 A．①②③
B．②③①
C．②①③
D．③①②
参考答案：
答案解析：

证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务，应当与客户签订证券投资顾服务协议，并对协议实行编号管理。协议内容包括(　

证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务，应当与客户签订证券投资顾服务协议，并对协议实行编号管理。协议内容包括(　　)。当事人的权利义务证券投资顾问服务的

分类：证券市场基本法律法规  题型：单选题
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经营机构违反《证券期货投资者适当性管理办法》的下列(　　)情形，应当给予警告，并处3万元以下罚款；对直接负责的主管人员和

经营机构违反《证券期货投资者适当性管理办法》的下列(　　)情形，应当给予警告，并处3万元以下罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处3万元以

分类：证券市场基本法律法规  题型：单选题
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以下不是期货公司的禁止性业务的是(　　)。

以下不是期货公司的禁止性业务的是(　　)。A．从事与期货业务无关的活动、法律、行政法规或者国务院期货监督管理机构另有规定的活动 A．从事与期货业务无关的活动、法

分类：证券市场基本法律法规  题型：单选题
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证券公司的信用风险管理应遵循(　　)。全面性原则内部制衡性原则全流程风控原则有效性原则

证券公司的信用风险管理应遵循(　　)。全面性原则内部制衡性原则全流程风控原则有效性原则A． B． C． D．

分类：证券市场基本法律法规  题型：单选题
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证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构最近(　　)个月内因涉嫌违法违规经营正在被调查的，不得担任财务顾问。

证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构最近(　　)个月内因涉嫌违法违规经营正在被调查的，不得担任财务顾问。A．12 A．12 B．24 B．24 C．36

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