证券公司代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的,可采取的处罚措施是( )。 证券公司代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的,可采取的处罚措施是( )。 A.九撤销直接负责的主管人员的任职资格或者证券从业资格 B.违法所得超过30万元的,没 分类:幼儿 题型:简答题 查看答案
政府债券、证券投资基金份额的上市交易,适用( )。 政府债券、证券投资基金份额的上市交易,适用( )。 A.《中华人民共和国证券基金投资法》 B.《证券投资基金销售管理办法》 C.《中华人民共和国保险法》 D.《 分类:幼儿 题型:简答题 查看答案
证券公司以不正当竞争手段招揽承销业务,可采取的处罚措施不包括( )。 证券公司以不正当竞争手段招揽承销业务,可采取的处罚措施不包括( )。 A.处以30万元以上60万元以下的罚款 B.对直接负责的主管人员处以1万元以上10万元以下 分类:幼儿 题型:简答题 查看答案
通过期货从业资格考试的人员,直接取得中国期货业协会颁发的从业资格证书。A.正确 B.错误 通过期货从业资格考试的人员,直接取得中国期货业协会颁发的从业资格证书。A.正确 B.错误 分类:幼儿 题型:简答题 查看答案