证券公司代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的,可采取的处罚措施是( )。

证券公司代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的,可采取的处罚措施是( )。 A.九撤销直接负责的主管人员的任职资格或者证券从业资格 B.违法所得超过30万元的,没

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政府债券、证券投资基金份额的上市交易,适用( )。

政府债券、证券投资基金份额的上市交易,适用( )。 A.《中华人民共和国证券基金投资法》 B.《证券投资基金销售管理办法》 C.《中华人民共和国保险法》 D.《

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证券公司以不正当竞争手段招揽承销业务,可采取的处罚措施不包括( )。

证券公司以不正当竞争手段招揽承销业务,可采取的处罚措施不包括( )。 A.处以30万元以上60万元以下的罚款 B.对直接负责的主管人员处以1万元以上10万元以下

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通过期货从业资格考试的人员,直接取得中国期货业协会颁发的从业资格证书。A.正确 B.错误

通过期货从业资格考试的人员,直接取得中国期货业协会颁发的从业资格证书。A.正确 B.错误

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期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的,用人机构应当自上述情形发生之日起10个工作日内向中国期货业协会报告,向协会注销其从业

期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的,用人机构应当自上述情形发生之日起10个工作日内向中国期货业协会报告,向协会注销其从业资格。A.正确 B.错误

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